Manager / Senior Manager Investment services & Asset Management

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Postuler remote type Hybride locations Toronto, Ontario time type Temps plein posted on Publié il y a 7 jour(s) job requisition id R_ Lieu de travail:
Conformité Détails de la rémunération :
En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.
The TD Wealth Compliance Department provides compliance advisory and second line oversight of TD Wealth businesses, including: an CIRO registrant that includes Private Investment Advice, Financial Planning, and Direct Investing), Private Investment Counsel (an OSC registrant), TD Asset Management (an OSC registrant), TD Wealth Insurance Services, Private Trust, and Private Banking.
The Associate Vice President, Wealth Compliance and their team collaborate and support TD Wealth Chief Compliance Officers and Wealth businesses in certain Compliance areas, including Regulatory Compliance Management (RCM) Program Management, Regulatory Change Management, Reporting, Innovation, Registrations, Training and other projects. A multi-disciplinary team of compliance professionals supports these activities. Given the range of businesses supported, and the breadth of applicable regulations, the day-to-day work of the group is both interesting and complex, requiring compliance and wealth management subject matter expertise.
The team has an immediate need for a Senior Manager, Business Compliance Oversight with a focus on Regulatory Change Management, advocacy efforts related to regulatory proposals and consultations, and other assigned compliance assessments.
Reporting to the AVP Wealth Compliance, the Senior Manager will lead the execution of TD Wealth Compliance regulatory change management program for assigned portfolio of laws and regulations that impacts TD Wealth, Wealth Compliance's advocacy efforts on assigned regulatory consultations and proposals, as well as conduct other assigned compliance matters. This role will engage with various stakeholders and advise on delivering effective compliance with changing laws and regulations to help ensure strong compliance controls and processes to mitigate regulatory compliance risks.
The Senior Manager accountabilities will include, but not be limited to:
In accordance with TD Enterprise Regulatory Compliance Management (RCM) Framework, lead the execution of Wealth Compliance regulatory change management program and advocacy efforts for a portfolio of new and changing laws and regulations applicable to the TD Wealth businesses
Act as a Compliance subject matter expertise on other projects and initiatives as directed by the AVP, Compliance
Lead and support Wealth Compliance RCM responsibilities relating to assigned new and changing laws and regulations, including but not limited to identification, assessment and communication of new laws, rules and regulations; conducting detailed reviews relating to Wealth regulatory library; review and challenge of control mapping; issues management
Act as a Wealth Compliance representative on TD Wealth regulatory change projects, provide appropriate regulatory guidance related to implementation of changes, and ensure regulatory compliance risks are identified and escalated
Act as subject matter expertise on applicable regulatory change, emerging regulatory risks, trends, best practices, industry or market developments to ensure that anticipated regulatory changes are considered in business activities, strategic plans, policies and processes, and reporting
Draft and update TD Wealth Compliance key documents including policies and procedures, compliance manuals and senior management reporting related to assigned regulatory change and ongoing matters
Participate or lead as a member of the management team in training or presentations on key initiatives
Lead collaborative work to design and implement stakeholder engagement plans, programs and projects to support strategic objectives
Collaborate effectively with a broad range of internal stakeholders such as legal, business and control partners on various regulatory compliance reviews, assessments, issues, initiatives
Work with executive team, business management and partners to develop proactive strategies, tactics, policies, and programs to effectively manage regulatory compliance issues
Minimum 10+ years of relevant business, Compliance, Legal or risk management experience preferred
Canadian securities industry courses or training, project management, change management training
Experience in regulatory engagement and working with industry association committees
Experience in assessing and implementing financial services, banking, securities laws through business or compliance roles
Strong influence skills, with the ability to work collaboratively across multiple management teams
Ability to make sound business decisions
Proven ability to develop collaborative business relationships
A high degree of professionalism, poise and leadership and strong communication skills, with the ability to represent TD Wealth Compliance with multiple stakeholders across the enterprise and outside the organization
Analytical and problem-solving skills, including ability to elicit requirements from business perspective, synthesize the information, and articulate those requirements in a manner that can be easily understood.
Ability to deal with conflicting points of view and to effect creative and responsive solutions.
Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d'entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Nous sommes guidés par notre vision d'être une meilleure banque et par notre objectif d'enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.
Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d'autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d'épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. C'est d'ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d'avantages sociaux concurrentiel.
Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d'apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Formation et intégration
Dans cette optique, nous organiserons des séances d'intégration et de formation.
Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.
À la TD, nous avons pour objectif d'enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues, et nous avons en commun un ensemble de valeurs qui façonnent notre culture et guident nos comportements. Peu importe où vous travaillez à la TD, nous vous donnons les outils nécessaires pour faire changer les choses au travail et dans votre collectivité, explorer et faire progresser votre carrière et faire partie de notre culture de bienveillance et d'inclusion.
Notre engagement à l'égard de la diversité, de l'équité et de l'inclusion
C'est la raison pour laquelle nous avons lancé en 2018 La promesse TD Prêts à agir, qui est maintenant un projet nord-américain pluriannuel. Notre objectif est de soutenir le changement, de favoriser le progrès et de créer un monde meilleur et plus inclusif pour nos clients, nos collègues et nos collectivités.
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