Spécialiste, comptes clients et services de conformité

2 months ago

Montreal, Canada Richter Full time

Overview

The Specialist – Client Account and Compliance Services responsibility is to assist the Client Relationship Manager (CRM) with compliance related matters, administrative tasks, and liaise with other members of the RFO team in providing daily portfolio maintenance, administration, and superior client service.

Reporting structure

Compliance Manager - CRM

Responsibilities and Duties:

Compliance:

Review annually compliance documents as per regulatory requirements and maintain client records. Assist with client meeting preparation to ensure client documentation is up to Assist in new client onboarding by preparing the compliance Ensure that money manager compliance requests are addressed in a timely Maintain an in-depth understanding and knowledge of all applicable regulatory Support the Compliance Manager in any amendments to compliance processes and

Client Servicing: 

Assist the CRM throughout the client onboarding Obtain and record all client data from various sources for account set- Build and maintain strong client Ensure that client requests are fulfilled in an accurate and timely Investigate and resolve any client issues in a timely

Administration and Process Improvement:

Complete and coordinate all transactional requests with various Money Managers and our custodian. Work with various Money Managers and Broker-Dealers, prepare and manage all paperwork relating to investments. Work with a custodian on managing client assets under the discretionary Identify, investigate, and resolve all money managers inquiries in a timely Communicate all changes and updates to team members requiring the Contribute towards process improvement initiatives and participate in the development of best practices.

Job requirements (knowledge/experience):

College diploma (DEC); university degree Canadian Securities Course or IFIC 3-5 years of work experience in the financial, brokerage and custodian industry particularly in the investment sector. Advanced computer skills, including proficiency with MS Office (Word, PowerPoint Excel and Outlook) and the ability to learn new programs. Excellent written and verbal communication skills in French - ability to draft effective communications (emails, letters, memos, instructions) with exceptional grammar, spelling, and proofreading skills – English is considered an asset. Strong organizational skills, prioritizing methods and multi-tasking Ability to work in a dynamic, demanding, high-pressure Problem solving Strong interpersonal skills Detail oriented and a high level of accuracy Ability to work in a team Strong commitment to professional client service excellence

What Richter offers you?

Competitive group benefits which include group insurance, Health Spending Account, savings plans, and Employer Contribution Matching Employee and Family access to virtual healthcare network Employee and Family Assistance Programs, including consultations with mental health professionals Annual Health & Well-being Program Hybrid work Environment Competitive Performance Bonus Tuition Reimbursement Professional Dues Reimbursement CFE leave financial support Academic Incentives Talent referral bonus Client referral bonus Access to an on-demand concierge nannying, babysitting, and tutoring service Annual employee rewards and recognition

  • Spécialiste en gestion de compte client

    4 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada GardaWorld Transport de valeurs Full time

    Rôle principal :GardaWorld Transport de valeurs est à la recherche d'un spécialiste en gestion de compte client pour sa succursale de Montréal. Responsabilités :• Assurer le suivi des soldes impayés auprès des clients, via des appels et/ou des lettres de recouvrement avec des Agences• Produire l'information nécessaire supportant les...

  • Spécialiste en gestion de comptes stratégiques

    7 days ago

    Montreal, Quebec, Canada Marsh Full time

    Présentation du posteNous sommes à la recherche d'une personne talentueuse pour occuper le rôle de Spécialiste en gestion de comptes stratégiques au sein de l'équipe de Marsh Canada. Ce poste sera basé à Montréal et offre une opportunité unique de travailler dans un environnement dynamique et inclusif.Description du posteEn tant que...

  • Spécialiste des politiques et de la conformité

    3 weeks ago

    Montreal, Canada Keurig Dr Pepper Full time

    Spécialiste, DéductionsAperçu: Le spécialiste, Déductions des Services financiers à l'entreprise (FBS) chez Keurig Dr Pepper (KDP) joue un rôle crucial en assurant la conformité avec les politiques comptables et de l'entreprise par le biais de travaux transactionnels liés aux processus FBS. Ce poste implique de résoudre les problèmes de...

  • Spécialiste en Sécurité et Conformité TI

    7 days ago

    Montreal, Quebec, Canada FX Innovation, une compagnie de Bell Canada Full time

    Présentation du posteFX Innovation, une compagnie de Bell Canada, recherche un spécialiste en sécurité et conformité TI pour l'un de ses clients. Ce rôle est essentiel à la mise en œuvre de politiques, de procédures et de contrôles cohérents afin de garantir leur respect au fil du temps.

  • Spécialiste en Contrôle Interne et Conformité

    5 days ago

    Montreal, Quebec, Canada Ultium CAM Full time

    À propos de l'entrepriseNous sommes Ultium CAM, une entreprise innovante qui pousse les limites dans la production de cathodes. Nous sommes déterminés à façonner l'avenir de l'industrie en continuant à innover.Votre rôleEn tant que Spécialiste en Contrôle Interne et Conformité, vous collaborez étroitement avec le contrôleur pour...

  • Spécialiste des comptes payables

    4 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada TOTEM Recruteur de talent Full time

    Poste de spécialiste des comptes payables Notre client, une compagnie de renom, recherche un professionnel expérimenté pour rejoindre son équipe de comptabilité. Le candidat idéal possède une solide connaissance en comptabilité et gestion des factures, ainsi qu'une excellente organisation et une bonne communication.Compétences requises...

  • Spécialiste des politiques et de la conformité

    3 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada Keurig Dr Pepper Full time

    Keurig Dr Pepper recherche un spécialiste des politiques comptables pour rejoindre son équipe financière. En tant que responsable des politiques comptables, vous jouerez un rôle crucial en assurant la conformité avec les politiques comptables et de l'entreprise par le biais de travaux transactionnels liés aux processus FBS.Voici quelques-unes de vos...

  • Spécialiste de la Rétention des Clients

    3 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada Trader Corporation Full time

    La Société Trader, leader canadien de confiance dans le domaine des médias en ligne et des services aux concessionnaires et aux prêteurs, est à la recherche d'un Spécialiste de la Rétention des Clients pour rejoindre son équipe. Cette personne sera chargée de conserver les revenus des clients existants en démontrant la valeur des produits et...

  • Spécialiste en Conformité TI

    3 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada DELAN Full time

    À DELAN, nous recherchons un Spécialiste en Conformité TI pour rejoindre notre équipe de spécialistes qui œuvrent dans le domaine de la validation de systèmes informatiques.Détails du posteNous offrons une opportunité d'emploi à temps plein dans le secteur des technologies de l'information (TI). L'employé sélectionné sera responsable...

  • Spécialiste en liquidation des comptes

    3 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada Recrute Action Full time

    Spécialiste en liquidation des comptesNous recherchons un spécialiste en liquidation des comptes expérimenté pour le compte de notre client dans l'industrie minière et métallurgique. Basé à Montréal, ce rôle fera partie d'une équipe mondiale axée sur l'amélioration du processus d'achat paiement (P2P). Le candidat retenu fournira un soutien...

  • Spécialiste en Inspection et Conformité Génie Civil

    3 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada TOTEM Recruteur de talent Full time

    TOTEM Recruteur de talent est à la recherche d'un.e Spécialiste en Inspection et Conformité Génie Civil.Description du poste:La personne occupant ce rôle jouera un rôle clé dans l'inspection des structures et charpentes, en s'assurant qu'elles répondent aux normes et réglementations en vigueur. Le spécialiste sera responsable de collecter et de...

  • Spécialiste gouvernance et conformité en sécurité de l'information

    4 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada Norton Rose Fulbright Full time

    DescriptionSpécialiste sécurité de l'information et risquesL'équipe sécurité de l'information de Norton Rose Fulbright répond aux besoins de sécurité et de conformité de notre cabinet international. Nous sommes responsables de la planification stratégique de la sécurité, de la surveillance des contrôles et de l'atténuation des...

  • Spécialiste en recouvrement client

    3 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada GardaWorld Transport de valeurs Full time

    GardaWorld Transport de valeurs, leader dans l'industrie du transport sécurisé, recherche un Spécialiste en recouvrement client pour sa succursale de Montréal.À propos de GardaWorldNous sommes un chef de file en matière de solutions personnalisées pour le transport de valeurs en Amérique du Nord. Nous gérons et déplaçons quotidiennement plus de 8...

  • Spécialiste en Conformité Junior

    7 days ago

    Montreal, Quebec, Canada Crédit Agricole Group Full time

    Crédit Agricole Group recherche un Spécialiste en Conformité Junior pour rejoindre son équipe de conformité. Le candidat idéal possède une expérience dans l'analyse et la gestion des informations sensibles, ainsi que de solides compétences en matière d'organisation et de planification.Description du poste :Le Spécialiste en Conformité Junior sera...

  • Spécialiste des relations clients et du crédit

    7 days ago

    Montreal, Quebec, Canada Axis Lighting Full time

    Description de l'emploiAxis Lighting recherche un spécialiste des relations clients et du crédit pour rejoindre son équipe.Compétences requisesForte capacité d'organisation et de gestion de projetExcellentes compétences en communication, tant écrite qu'oraleMaitrise d'Excel, Outlook et WordExpérience avec les systèmes ERP, notamment...

  • Spécialiste des factures et comptes à recevoir

    7 days ago

    Montreal, Quebec, Canada Quantum Management Services Ltd. Full time

    Quantum Management Services Ltd.Description du posteNous sommes à la recherche d'un Spécialiste des factures et comptes à recevoir compétent pour rejoindre notre équipe de Quantum Management Services Ltd. À cette fonction, vous serez responsable de générer et d'émettre des factures pour les marchandises livrées, d'appliquer tous les...

  • Spécialiste des Comptes Recevables

    4 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada Randstad Canada Full time

    Rejoignez Randstad Canada et découvrez une superbe mission de 6 mois en tant que Spécialiste des Comptes Recevables.Ce poste vous permettra de travailler dans un environnement dynamique et varié, où vous serez responsable de la gestion des comptes clients, de la facturation, de la validation des crédits et de la collecte des comptes.Responsabilités :-...

  • Spécialiste en gestion des comptes clients

    7 days ago

    Montreal, Quebec, Canada GardaWorld Full time

    Fonctions clésNous sommes à la recherche d'un spécialiste en gestion des comptes clients pour notre division canadienne de Transport de Valeurs. Cette personne sera responsable du suivi des soldes impayés auprès des clients, via des appels, des courriels et/ou des lettres de recouvrement avec des Agences.Le candidat idéal possédera une excellente...

  • Spécialiste en conformité bancaire

    7 days ago

    Montreal, Quebec, Canada Banque Nationale Full time

    Carrière de haut niveauNos responsables sont à la recherche d'un spécialiste en conformité bancaire pour rejoindre l'équipe de surveillance des communications à la Banque Nationale. Vous contribuerez à la réduction du risque réglementaire sur notre organisation en effectuant une revue diligente des communications.Tâches et responsabilitésEffectuer...

  • Spécialiste en Conformité Contrats

    7 days ago

    Montreal, Quebec, Canada TMC Canada Full time

    Offre de travailSous la bannière de TMC Canada, nous sommes à la recherche d'un Spécialiste en Conformité Contrats passionné pour rejoindre notre équipe.Description du posteEn tant que Spécialiste en Conformité Contrats, vous serez amené à :Réaliser les étapes d'analyse prévues pour la création des rôles;Collaborer/réaliser les...