Agent principal ou agente principale de conformité, Enquêtes, Conformité du Groupe gestion privée

Chez Raymond James,
nous
nous perfectionnons,
nous
collaborons,
nous
prenons des décisions,
nous
obtenons des résultats et
nous
nous améliorons ensemble.
Raymond James Ltée est le chef de file canadien des courtiers en valeurs mobilières indépendants qui offrent des produits et des services de placement de grande qualité aux Canadiens qui recherchent des solutions personnalisées à leurs besoins en matière de gestion de patrimoine.

Agent principal ou agente principale de conformité, Enquêtes,
Conformité du Groupe gestion privée (GGP)
Quelle est l'incidence du rôle sur l'organisation?
La personne choisie joue un rôle essentiel dans le soutien de l'engagement de Raymond James Ltée (RJL) envers l'intégrité du marché et à la protection des investisseurs en identifiant, en analysant et en signalant les violations potentielles des réglementations et des politiques internes de l'OCRI. Ce poste exige une grande capacité d'analyse, un jugement éclairé et une compréhension approfondie des obligations du gardien de l'OCRI, en particulier celles décrites dans la règle 1400 et les RUIM. La personne collaborera avec les équipes de surveillance du marché, de surveillance des opérations de négociation, de lutte contre le blanchiment d'argent et d'autres groupes de parties prenantes afin de soutenir la détection et l'évaluation des problèmes réglementaires.

De quoi la personne titulaire du poste sera-t-elle responsable?

• Collaborer avec les équipes de surveillance du marché, de surveillance des opérations de négociation, de lutte contre le blanchiment d'argent et d'autres groupes de parties prenantes concernés afin de soutenir les enquêtes.
• Analyser l'activité de négociation et des clients afin d'identifier les anomalies ou les signaux d'alerte qui peuvent indiquer une mauvaise conduite ou des violations à la réglementation.
• Déterminer si une activité justifie une requête et mener des enquêtes en vérifiant des documents et des communications électroniques, en menant des entretiens et en analysant les données relatives aux comptes et aux marchés.
• Consigner les résultats et transmettre les problèmes au personnel du Service de la conformité, incluant au chef de la conformité de RJL.
• Assurer la coordination avec les équipes internes afin de veiller à ce que les rapports réglementaires soient soumis dans les délais impartis.
• Contribuer aux supports de formation et aux communications relatives à la conformité.
• Fournir des conseils aux surveillants et aux personnes inscrites sur la manière de reconnaître les signaux d'alerte et d'y répondre.
• Tenir des registres complets des enquêtes et de leurs résultats.
• Préparer des rapports pour les parties prenantes internes.
• Soutenir d'autres initiatives en matière de conformité, le cas échéant.

Que pouvez-vous attendre de nous?
Notre investissement le plus important est dans les personnes. Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des
modes de travail flexibles
, une rémunération concurrentielle et un ensemble d'avantages sociaux. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d'appariement des REER, un régime d'achat d'actions pour les employés, des congés payés, les journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d'autres avantages Nous appuyons également la promotion interne et la participation communautaire.

Qu'attendons-nous de vous?
Pour être admissible à ce poste, vous devez posséder ce qui suit :

• Un diplôme d'études postsecondaires en administration des affaires, en finances ou dans un domaine connexe.
• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM md ), (un atout).
• Un minimum de cinq ans d'expérience en conformité, en audits ou en enquêtes réglementaires au sein du secteur des services financiers; l'expérience au sein d'une entreprise membre de l'OCRI est considérée comme un atout.
• Connaissance approfondie des règles de l'OCRI, y compris la règle 1400 et les RUIM.
• Expérience de la conduite d'enquêtes de conformité ou d'audits juricomptables.
• Excellentes compétences en matière d'analyse, de communications et de recherche documentaire.
• Capacité à faire preuve de jugement dans des situations ambiguës ou complexes.
• Connaissance des outils de surveillance du marché.
• Capacité à travailler de manière indépendante et en collaboration dans un environnement au rythme rapide.
• Maîtrise d'Excel et de Smartsheet.

Nous encourageons nos employés de tous les niveaux à :

• Se perfectionner sur le plan professionnel et inspirer les autres à agir de même.
• Travailler avec les autres et grâce aux autres pour produire des résultats souhaités.
• Effectuer rapidement des choix pragmatiques et agir en ayant les besoins du client en tête.
• Se responsabiliser et se considérer soi-même et considérer les autres responsables de la production de résultats qui comptent.
• Contribuer à l'évolution continue de l'entreprise.

Chez Raymond James Ltée, nous honorons, valorisons et respectons l'unicité, les expériences et les origines de tous les membres de notre personnel. Lorsque les membres du personnel donnent le meilleur d'eux-mêmes, notre entreprise, nos clients et nos communautés s'épanouissent. C'est un aspect de notre culture axée sur les personnes. L'entreprise est un employeur qui respecte l'égalité des chances et prend toutes les décisions en matière d'emploi sur la base du mérite et des besoins organisationnels.

Chez Raymond James, nous démontrons notre engagement à garantir des chances pour tous les candidats. Pour demander des mesures d'adaptation, les candidats sont priés de communiquer avec le Service des ressources humaines à l'adresse : En écrivant à cette adresse courriel, les candidats peuvent faire part de besoins précis et discuter des mesures d'adaptation dont ils pourraient avoir besoin pour participer pleinement au processus de recrutement.

Échelle salariale : C.-B. (en fonction de la formation, de l'expérience professionnelle, etc.)
entre $ à $ en plus des primes de rendement et des mesures incitatives concurrentielles.

Job
Compliance

Primary Location
CA-ON-Toronto-Toronto

Other Locations
CA-BC-Vancouver-Vancouver, CA-QC-Montreal-Montréal

Organization
Compliance

Schedule
Full-time

Status
Permanent Full-Time