Agent principal ou agente principale de conformité, Risques liés aux produits

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Chez Raymond James, nous nous perfectionnons, nous collaborons, nous prenons des décisions, nous obtenons des résultats et nous nous améliorons ensemble.

Raymond James Ltée est le chef de file canadien des courtiers en valeurs mobilières indépendants qui offrent des produits et des services de placement de grande qualité aux Canadiens qui recherchent des solutions personnalisées à leurs besoins en matière de gestion de patrimoine.

Agent principal ou agente principale de conformité, Risques liés aux produits - Contrat de 12 mois

Quelle est l'incidence du rôle sur l'organisation?

Raymond James Ltée, qui est le courtier en valeurs mobilières indépendant de plein exercice le plus important au Canada, offre des produits et services de placement de grande qualité aux Canadiens à la recherche de solutions personnalisées. Nous sommes à la recherche d'un agent principal ou d'une agente principale de conformité hautement qualifié(e) qui souhaiterait se joindre à notre équipe. Dans le cadre de ce poste, vous jouerez un rôle essentiel en veillant à ce que l'entreprise respecte les réglementations sectorielles et les politiques internes. Vos principales responsabilités comprennent l'exécution des tâches quotidiennes liées aux risques des produits et de sécurité, le maintien des normes de conformité, le soutien des rapports départementaux et la fourniture de conseils par l'intermédiaire de notre Service de soutien technique en conformité.

De quoi la personne titulaire du poste sera-t-elle responsable?

Risques en matière de sécurité et des produits

• Assumer les tâches quotidiennes liées aux risques des produits et de sécurité conformément aux politiques internes et aux cadres établis.
• Effectuer des ajustements périodiques, modifier les revues et apporter son soutien au gestionnaire ou au gestionnaire principal dans l'amélioration des cadres de risque, de la logique de notation et des points de rupture.
• Assurer le contrôle de la conformité des fonds exonérés, des placements privés sans l'intermédiaire d'un courtier, des billets structurés, de bons de souscription de courtier et d'autres produits, incluant les revues ad hoc demandées.
• Maintenir les flux de données et gérer les processus d'intégration des nouveaux produits.
• Effectuer des évaluations annuelles et continues liées aux risques pour les comptes gérés séparément, les fonds communs et les autres produits de placement.

Rapports, audits et évaluations des risques

• Apporter son soutien au gestionnaire ou au gestionnaire principal dans la préparation des rapports pour les réunions de gestion, les groupes d'exploitation et les présentations au conseil d'administration.
• Soutenir les évaluations des risques liés à la conformité, les audits et les revues réglementaires.
• Contribuer à l'élaboration de politiques et de procédures, de sommaires réglementaires, de projets analytiques, de présentations sur la conformité et d'exigences en matière de déclaration auprès d'organismes de réglementation, tels que la BCSC et la CVMO.

Surveillance des risques de sécurité, évaluation de la convenance et supervision du portefeuille

• Effectuer des analyses et des ajustements de l'évaluation du risque de sécurité, des évaluations de connaissance du produit et des évaluations des risques liés aux produits.
• Effectuer le suivi des transactions, la revue des options, les évaluations de la convenance et les approbations.
• Vérifier les calculs de la valeur de l'actif net, les documents de marketing et les rapports de performance afin d'assurer la conformité.
• Apporter un soutien aux demandes de conseil et d'approbation préalable provenant des gestionnaires adjoints de portefeuille, de Trust Solus et de la Fondation Raymond James.
• Approuver les corrections de transaction, les demandes de marketing et les demandes d'ouverture de nouveaux comptes.

Service de soutien technique, soutien et formation

• Répondre aux demandes relatives à l'évaluation des risques, à la conformité des produits, à la répartition de l'actif, à la convenance, à la connaissance des produits, à la conformité des portefeuilles, aux rendements, au marketing, à l'ouverture de nouveaux comptes, aux revues de la valeur de l'actif net et aux autres demandes soumises au Service de la conformité.
• Offrir du soutien pour les projets de conformité et répondre aux demandes des succursales.
• Assurer la formation et l'orientation des membres de l'équipe, des responsables de la conformité, du personnel des succursales et des employés.

Tâches supplémentaires

• Assumer d'autres responsabilités confiées par le gestionnaire, le gestionnaire principal ou le vice-président.

Que pouvez-vous attendre de nous?

Notre investissement le plus important est dans les personnes. Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des modes de travail flexibles, une rémunération concurrentielle et un ensemble d'avantages sociaux. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d'appariement des REER, un régime d'achat d'actions pour les employés, des congés payés, les journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d'autres avantages Nous appuyons également la promotion interne et la participation communautaire.

Qu'attendons-nous de vous?

Pour être admissible à ce poste, vous devez posséder ce qui suit :

• Au moins cinq ans d'expérience en conformité dans le secteur des valeurs mobilières.
• Avoir complété avec succès le cours de gestionnaire de succursale ou le cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières (SCVM) ou l'équivalent, et être admissible à l'inscription à l'OCRI en tant que surveillant et représentant inscrit.
• S'engager à obtenir le titre de gestionnaire de placements agréé (CIMmd).
• Maîtrise des feuilles de calcul et des systèmes Dataphile.
• Excellentes compétences analytiques, en communication et interpersonnelles.
• Capacité à travailler de manière indépendante et en collaboration au sein d'une équipe.
• Expérience en service à la clientèle éprouvée et capacité à gérer plusieurs tâches prioritaires sous pression.
• Diplôme d'études postsecondaires.

Nous encourageons nos employés de tous les niveaux à :

• Se perfectionner sur le plan professionnel et inspirer les autres à agir de même.
• Travailler avec les autres et grâce aux autres pour produire des résultats souhaités.
• Effectuer rapidement des choix pragmatiques et agir en ayant les besoins du client en tête.
• Se responsabiliser et se considérer soi-même et considérer les autres responsables de la production de résultats qui comptent.
• Contribuer à l'évolution continue de l'entreprise.

Échelle salariale : 80,000-100,000 $ par an, en plus de primes/mesures incitatives liées aux performances.

La rémunération réelle sera déterminée en fonction des compétences, de l'expérience, de l'équité interne et d'autres exigences liées au poste.

Cette offre concerne un poste vacant existant.

Chez Raymond James Ltée, nous honorons, valorisons et respectons le caractère unique, les expériences et les origines de tous les membres de notre équipe. Quand les employés sont authentiquement eux-mêmes, notre société, les clients et mes communautés s'épanouissent; il s'agit d'un aspect de notre culture axée sur les gens. La société souscrit au principe de l'égalité d'accès à l'emploi et prend toutes les décisions liées à l'emploi selon le mérite et les besoins d'affaires.

Chez Raymond James, nous montrons notre engagement à assurer l'égalité d'accès à l'emploi à l'égard de tous les candidats. Pour demander des services adaptés, les candidats doivent envoyer un courriel aux Ressources humaines à l'adresse : En s'adressant à cette adresse courriel, les candidats peuvent communiquer leurs exigences spécifiques et discuter des services adaptés dont ils pourraient avoir besoin pour participer pleinement au processus de recrutement.

Nous pouvons utiliser des outils automatisés ou basés sur l'intelligence artificielle pour faciliter certaines étapes de notre processus de recrutement et de sélection, notamment la présélection, l'évaluation ou la sélection des candidats, le cas échéant. Ces outils nous aident à examiner efficacement les candidatures, mais ils ne remplacent pas la prise de décision humaine.

Job Compliance

Primary Location CA-ON-Toronto-Toronto

Other Locations CA-QC-Montreal-Montréal

Organization Compliance

Schedule Full-time

Status Permanent Full-Time