Agent de Conformité

**Vos missions au quotidien**:
Le service de conformité de SGCC a un vaste mandat de conformité. Ce mandat englobe la lutte contre le blanchiment d'argent, les sanctions, la surveillance, les rapports réglementaires, le conseil, les enregistrements, les examens techniques, les tests et la surveillance, la veille réglementaire, la gestion de projet, la connectivité, etc.

L'agent de conformité relèvera du directeur principal de la conformité et devrait travailler avec ses collègues au sein de divers départements et aider l'équipe de conformité de la couverture des entreprises canadiennes dans l'exécution des fonctions du département.

**Quel sera votre quotidien ?**
- Effectuer/superviser la surveillance réglementaire des transactions sur les marchés canadiens (TSX et autres marchés boursiers canadiens, Bourse de Montréal) au moyen de systèmes automatisés et manuels et effectuer d'autres examens périodiques du pupitre de négociation
- Répondre aux demandes réglementaires, dans le cadre d'examens sur place, d'enquêtes, d'enquêtes, etc.
- Maintenir l'enregistrement des employés via la base de données nationale d'enregistrement
- Tenir à jour le dossier de formation continue de chaque employé inscrit
- Examiner les escalades relatives aux communications électroniques et vocales des employés
- Surveiller les transactions personnelles des employés
- Préparer et communiquer les rapports des OAR (OCRCVM, MX), ainsi que les rapports internes à la direction en temps opportun
- Mener des enquêtes internes sur les violations potentielles des règles/règlements et des politiques de l'entreprise, au besoin
- Développer et maintenir des politiques de conformité, des procédures départementales et d'autres documents
- Se tenir au courant des règles d'échange et des réglementations pertinentes relatives aux activités du cabinet et partager des informations avec des collègues pour s'assurer que le département maintient des connaissances à jour afin de remplir ses fonctions.
- Fournir une assistance et des conseils à l'entreprise et aux opérations en ce qui concerne la mise en œuvre continue de la politique de conformité et des exigences réglementaires
- Aider à la mise en œuvre des outils de surveillance qui doivent être produits pour les régulateurs et les bourses
- Aider à l'élaboration et à la prestation de formations à tout le personnel sur les questions de conformité et d'échange
- Agir en tant qu'examinateur de premier niveau en prenant les décisions initiales d'alerte ainsi qu'en déterminant les informations spécifiques nécessaires pour gérer l'enquête.
- Gérer une file d'attente d'alertes et de cas en veillant à ce que les demandes soient suivies en temps voulu et à ce que les procédures d'escalade soient respectées.
- Assister le TMG dans l'analyse visant à optimiser les processus pour améliorer le suivi.
- Assister les autres membres de la Conformité AML dans les analyses ad hoc et les demandes d'enquête.
- Effectuer des analyses et des tâches conformément aux obligations découlant du USA PATRIOT Act (demandes au titre des sections 314(a) et 314(b)).
- Effectuer des examens de compte ciblés sur les clients de la banque correspondante à haut risque et analyser d'un point de vue holistique les clients en termes de produits, de services et de transactions sous-jacentes, et signaler les problèmes potentiels.
- Préparer les récapitulatifs du Comité SAR, présenter les cas au Comité SAR.
- Examiner et analyser les tendances et les nouvelles en matière de lutte contre le blanchiment d'argent afin d'identifier les zones à haut risque, les contreparties ou les mots-clés à intégrer dans les filtres, les règles ou les profils de surveillance.

Les employés doivent comprendre l'approche de l'institution en matière de gestion des risques et leurs rôles respectifs dans le soutien d'une forte culture du risque, comme indiqué dans le cadre de gestion des risques d'entreprise de SGUS Operations.

**Et si c’était vous ?**:
**Compétences et qualifications**:

- Capable de gérer les exigences administratives quotidiennes de l'équipe, ainsi que les problèmes ponctuels
- Capacité à travailler de sa propre initiative et expérience lorsque des objectifs et des tâches sont définis
- Capacité à analyser les enjeux et les problèmes
- Capacité à interagir avec le personnel de tous les départements et à tous les niveaux
- Maîtrise d'Excel
- Connaissance des plateformes de trading (Fidessa, Bloomberg)
- Connaissance des courtiers SMARTS
- Solides compétences en communication écrite et verbale
- Parle couramment le français et l'anglais, tant à l'écrit qu'à l'oral

Expérience:

- 5 ans d'expérience en conformité.
- Plus de 7 ans d'expérience dans le secteur financier.
- Connaissance des produits dérivés et des titres cotés.

Préféré:
Baccalauréat en finance, comptabilité ou économie recommandé.

Aucune inscript