Conseiller en conformité de Gestion privée

3 weeks ago


Montreal, Quebec, Canada National Bank of Canada Full time

Rôle et responsabilités

  • En tant que conseiller en conformité de Gestion privée, vous serez chargé de vous assurer que les conseillers privés en gestion de patrimoine et les succursales respectent et se conforment aux politiques et procédures internes ainsi qu'aux exigences réglementaires de l'industrie.
  • Vous analyserez et autoriserez la documentation, les nouveaux comptes et les mises à jour des dossiers de la clientèle.
  • Vous effectuerez une surveillance transactionnelle, détecterez les situations à risque et produirez des analyses diversifiées et pertinentes.
  • Vous agirez en tant que personne-ressource en ce qui a trait à la conduite des affaires auprès des conseillères et conseillers en gestion de patrimoine, du vice-président régional et des autres partenaires.
  • Vous assurerez l'implantation et la gestion de changement, la documentation, le suivi et le contrôle des politiques, des normes et des procédures liées à la surveillance et à la conduite des affaires.
  • Vous produirez des recommandations pour améliorer les processus actuels et en accroître l'efficacité.
  • Vous formerez et sensibiliserez notre force de ventes aux exigences (existence et nouvelles) ainsi qu'aux risques émergents.

Compétences et qualifications requises

  • Baccalauréat complété, dans une discipline connexe (Finance, Droit, Comptabilité ou Économie).
  • 5 à 6 ans d'expérience dans le secteur des valeurs mobilières.
  • Réussite démontrée des cours pertinents suivants, incluant une inscription en vigueur auprès de l'OCRI : cours sur le commerce des valeurs mobilières, cours relatif au manuel sur les normes de conduite, cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières.
  • Réussite et inscription sur la Planification Financière est un atout et fera partie intégrante d'un requis dans les 18 mois suivant l'embauche.
  • Capacité à communiquer efficacement, verbalement et par écrit, pour fournir des conseils et des recommandations aux partenaires.
  • Capacité à travailler sous pression et sur de multiples dossiers, avec dynamisme et montrer un intérêt à apprendre.
  • Aisance pour les activités opérationnelles quotidienne.
  • Facilité à promouvoir une conduite éthique alignée aux valeurs de l'organisation.
  • Sens aigu de la collaboration.
  • Rigueur, esprit analytique et agilité.
  • Bilinguisme (parlé/écrit) français et anglais, essentiel.

Avantages de l'emploi

  • Programme santé et bien-être incluant de nombreuses options.
  • Assurance collective flexible.
  • Régime de retraite généreux.
  • Régime d'acquisition d'actions.
  • Programme d'aide aux employées et employés ainsi qu'à leur famille.
  • Services bancaires préférentiels.
  • Implication dans des initiatives communautaires.
  • Service de télémédecine.
  • Clinique virtuelle d'amélioration du sommeil.


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