Compliance Officer

2 months ago

Mississauga, Canada Investment Planning Counsel Full time
Mississauga

Investment Planning Counsel (IPC) est l’une des entreprises indépendantes de gestion de patrimoine qui connaît la croissance la plus rapide au Canada. Nous sommes des gens provenant de divers horizons, mais qui travaillent tous à un même objectif : aider des conseillers et des conseillères à bâtir leur entreprise grâce à une expérience client exceptionnelle.

L’équipe du Service de la Conformité est en expansion Nous sommes à la recherche d’un chef de la conformité, qui se concentre sur la supervision de niveau 2 et l’établissement de solides relations avec les conseillers et directeurs de succursale ce qui a trait à la conformité à la réglementation et la gestion du risque. La personne qui occupe ce poste a pour objectif de s’assurer que les personnes inscrites de nos deux sociétés, IPC Investment Corporation (IPCIC) et IPC Securities Corporation (IPCSC), se conforment aux politiques et procédures des sociétés ainsi qu’aux règles, règlements, politiques et règlements administratifs du nouvel OAR du Canada (anciennement l’ACFM et l’OCRCVM) et aux autres lois sur les valeurs mobilières applicables.

La principale responsabilité de la personne occupant ce poste consiste à aider l’équipe des services aux conseillers en conformité dans l’achèvement exhaustif et prompt des procédures d’examen quotidien des ordres de niveau 2 ainsi que l’examen des documents relatifs aux ordres. Le chef de la conformité est aussi responsable de la communication prompte des rapports des problèmes relevés ou des points susceptibles d’être préoccupants, d’effectuer des analyses des tendances sur une base mensuelle et trimestrielle, de répondre aux demandes des conseillers, de mettre à jour les applications de supervision, de faire la promotion d’une culture axée sur la conformité et d’accroître la sensibilisation à l’importance de la gestion du risque.

À IPC, chaque aspect du poste de chef de la conformité a été pensé en fonction de vous.

Quelles sont les fonctions du chef de la conformité?

  • Superviser quotidiennement les ordres de niveau 2
  • Examiner les rapports sur les tendances mensuels et trimestriels
  • Surveiller la conformité aux normes d’IPCIC, d’IPCSC et du nouvel OAR (Principe directeur no 2 de l’ACFM et Règle 3900 de l’OCRCVM), au guide de supervision et aux procédures opérationnelles normales d’IPC et aux politiques nationales et aux manuels de procédures d’IPC
  • Faire le suivi des demandes et des lacunes, les surveiller et y donner suite, et prendre des mesures correctives
  • Fournir des examens et des approbations des propositions et des transactions de financement par emprunt dans les comptes avec financement par emprunt
  • Tenir des registres exacts et prompts des examens d’ordres effectués et des demandes d’ordres émises, et fournir des rapports de supervision à l’équipe de direction, comme demandé
  • Répondre promptement et efficacement aux demandes de renseignements des conseillers, des professionnels de soutien, des directeurs de succursale et des employés du siège social en fournissant des précisions et des explications sur les politiques de la société et les exigences de l’industrie et réglementaires applicables
  • Soutenir les directeurs de succursale en ce qui concerne la supervision de niveau 1 en générant et en acheminant des rapports promptement
  • De temps à autre, aider à résoudre les demandes liées à la réglementation du nouvel OAR (ACFM et OCRCVM) et participer aux projets, aux affectations ou aux rapports de conformité spéciaux

Quels sont les traits de personnalité et compétences recherchés pour un chef de la conformité?

  • Capacité à utiliser des techniques de gestion du temps, à établir les priorités et à respecter des échéances serrées
  • Facilité à forger des liens et volonté d’entretenir des relations à long terme avec les conseillères et les conseillers
  • Capacité de penser de manière critique et de faire preuve de discernement lors du soutien aux conseillers

Quelles sont les qualifications souhaitables pour le poste de chef de la conformité?

  • Au moins 3 ans d’expérience dans le secteur des services financiers, préférablement auprès d’un courtier membre de l’ACFM ou de l’OCRCVM
  • Études postsecondaires
  • Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM), du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite, du Cours à l’intention des directeurs de succursale, ou des cours équivalents de l’IFSE, obligatoire
  • Compétences requises pour superviser la vente de fonds alternatifs et de FNB, ou capacité à obtenir ces compétences en 3 mois
  • Connaissance des règles et règlements concernant les pratiques de vente de fonds communs de placement ou des courtiers en valeurs mobilières, y compris une connaissance générale des règlements concernant les lois fédérales et provinciales en matière de blanchiment d’argent, de confidentialité et d’autres questions de conformité connexes
  • Expérience professionnelle avec la conformité des courtiers membres de l’ACFM ou de l’OCRCVM et connaissance d’Univeris, de Portfolio Aid ou d’autres solutions logicielles de traitement privilégiées
  • Excellentes compétences de gestion du temps et capacité de se motiver
  • Excellente connaissance des produits Microsoft (Word, Excel, PowerPoint, Outlook)
  • Contrat du 12 mois

Ce qui vous attend à IPC (# lifeatIPC)

  • Un soutien de premier ordre en matière de formation pour vous aider à réussir dans le rôle qui vous sera confié
  • Des belles occasions de contribuer au bien-être de votre collectivité grâce à IPC Cares
  • De formidables atouts : des avantages sociaux répondant à vos besoins, un régime de retraite, un régime d’achat d’actions, des rabais d’entreprise, des événements sociaux, un horaire de travail estival et de la convivialité
  • De fabuleux programmes pour souligner votre réussite
  • Des équipes de direction accessibles, qui prendront le temps de bien vous connaître

Si vous connaissez une personne à qui ce rôle conviendrait, faites-lui parvenir cet avis de poste à pourvoir et encouragez-la à postuler

Si vous poursuivez le processus de sélection, veuillez nous aviser de toute adaptation particulière dont vous pourriez avoir besoin. Tous les renseignements que vous nous fournirez demeureront absolument confidentiels.

#J-18808-Ljbffr

  • Compliance Officer

    1 week ago

    Mississauga, Ontario, Canada Investment Planning Counsel Full time

    Compliance Officer (Contract) Investment Planning Counsel (IPC) is one of the fastest growing independent wealth management companies in Canada. We are a diverse group of people all driven towards one goal: helping advisors build a better business through a remarkable client experience. With your background, skills and...

  • Compliance Officer

    2 months ago

    Mississauga, Canada OM Financial Inc. Full time

    **Compliance Officer** The Compliance Officer will be handling all Compliance related duties at our MGA. This role is available as either a Full-Time position or a Part-Time position and is located either at our Mississauga or Toronto office. Hybrid role opportunity available (3 days in office, 2 days work from home). The incumbent will be responsible for...

  • Compliance Officer

    3 weeks ago

    Mississauga, Canada Embark Full time

    **Job Profile**: Compliance Officer **Compliance Officer** Full-time Reporting into Manager, Central Compliance At Embark Student Corp. (“Embark”) we’re on a journey to create an entirely new student experience. One that is built on instilling confidence in students around the paths they are choosing and their ability and agency to achieve their...

  • Compliance Officer

    3 weeks ago

    Mississauga, Canada Investment Planning Counsel Full time

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  • Compliance Officer

    4 weeks ago

    Mississauga, Canada Edward Jones Full time

    **Want a meaningful career where you can make a difference? Edward Jones sounds perfect for you.** Collaboration. Autonomy. Opportunity. Words our headquarters associates use when talking about working at Edward Jones. Words that describe what it's like being part of a firm where everyone is aligned toward a singular focus: serving the client. And everyone...

  • Compliance Officer

    3 weeks ago

    Mississauga, Canada Edward Jones Full time

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    1 week ago

    Mississauga, Ontario, Canada Edward Jones Full time

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  • Compliance Officer

    3 weeks ago

    Mississauga, Canada Embark Full time

    Compliance Officer Application Deadline: 7 June 2024 Department: Compliance Employment Type: Full Time Location: Head Office Reporting To: Sarah Lyon Description Support Central Compliance and IFM Compliance management. Assist with the development, monitoring and reporting of Key Risk Indicators and Key Performance Indicators Measures Identify...

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    3 weeks ago

    Mississauga, Canada Embark Full time

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    Mississauga, Canada MINT Capital MIC Inc. Full time

    The Compliance officer will be responsible for managing compliance issues that arise in relation to: - Mortgage Investment Company (MIC) and Exempt market dealers and exempt offerings, - Review KYC and suitability assessments and AML inputs. - Prepare compliance-related filings and reports. - Maintain the firm’s compliance calendar and compliance...

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    Mississauga, Canada AtkinsRéalis Full time

    **Compliance Officer** AtkinsRéalis is one of Canada's largest private sector nuclear engineering groups. We have been providing a wide range of services to the nuclear industry in Canada and around the world since for more than 60 years. We are proud to be the steward of Canadian CANDU nuclear technology. The position of Compliance Officer is part of a...

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    Mississauga, Canada Groupe Robert Full time

    Under the direction of the Safety & Compliance Manager, the Compliance Officer ensures the safety and compliance of asset and freight shipments under his/her responsibility. Prevention, Safety & Compliance Verifies, audits, analyzes, complies by informing, training and supporting driver meetings by supporting drivers primarily in relation to: - Hours of...

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    Mississauga, Canada SNC-Lavalin Full time

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  • Compliance Officer

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    Mississauga, Canada oilandgas.org.uk Full time

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    7 days ago

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  • Financial Compliance Officer

    2 months ago

    Mississauga, Canada Travel Industry Council of Ontario Full time

    Formed in 1997, the Travel Industry Council of Ontario (TICO) regulates Ontario’s travel agencies, booking websites and tour operators. TICO administers the Travel Industry Act, 2002 on behalf of the Ontario government.As a consumer protection organization, TICO facilitates a consumer complaints process and administers the Ontario Travel Industry...

  • Financial Compliance Officer

    2 months ago

    Mississauga, Canada Travel Industry Council of Ontario Full time

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    2 months ago

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