Directeur, Surveillance des risques

Venture outside the ordinary - TMX Careers

The TMX group of companies includes leading global exchanges such as the Toronto Stock Exchange, Montreal Exchange, and numerous innovative organizations enhancing capital markets. United as a global team, we’re connecting cross-functionally, traversing industries and geographies, moving opportunity into action, advancing global economic growth, and propelling progress. Through a rich exchange of ideas, meaningful collaboration, and a nimble operating model, we're powering some of the nation's most critical systems, fueling capital formation and innovation, bringing increased opportunity to business visionaries, product ingenuity to consumers, and career exploration to our team.

Ready to be part of the action?

Ce poste de deuxième palier assume la supervision du risque, de l’analyse de la conformité et de la conception des activités de gestion des risques financiers liés à l’initiative de la CDCC en matière de produits de swap sur rendement total (SRT) compensés sur actions. La candidate ou le candidat doit faire preuve de leadership éclairé et travailler en collaboration avec les cadres supérieurs de la société en appuyant le chef de la gestion des risques et les responsables de la gestion des risques afin d’assurer une gestion efficace des risques financiers, notamment des risques de crédit de contrepartie, de liquidité et de marché liés à la compensation et au règlement des SRT sur actions pour les marchés des États-Unis et du Canada.

Parmi ses principales responsabilités, la ou le titulaire du poste i) s’assure que la CDCC est prête à mettre en œuvre les règles et procédures nouvellement définies pour la gestion et le recouvrement des défauts, ii) assume la fonction de validation de modèles de risque financier pour les marges de base et supplémentaires du SRT et iii) s’assure que le produit de SRT sur actions respecte les obligations des Principes pour les infrastructures de marchés financiers (PIMF) et de la Banque du Canada ainsi que les politiques de gestion du risque de la CDCC. Pour atteindre ses objectifs, la candidate ou le candidat établit des relations fortes avec les parties prenantes concernées par le projet, notamment les services informatiques et des opérations, les fonctions juridiques de l’entreprise ainsi que les autorités de réglementation et les pairs du secteur. 

Les principales responsabilités comprennent notamment :

Résilience en matière de risques financiers 

Analyse, conception et mise en œuvre d’outils de gestion et de recouvrement des défauts pour les SRT sur actions, notamment un programme de couverture avant enchères, afin d’assurer la préparation et la résilience de la CDCC et de toutes les parties prenantes (membres compensateurs restants, équipes interfonctionnelles de TMX, direction et conseil d’administration d’IMF, fournisseurs de liquidités et autorités de réglementation)

Évaluation d’autres ressources de liquidité (facilités de crédit ou ententes de prêt obligatoires), d’accords de couverture et de formats d’enchères afin de déterminer les outils de gestion et de recouvrement des défauts les plus efficients qui incitent à un dénouement réussi de la position des défaillants

Surveillance des risques

Concevoir des outils de suivi quotidien, hebdomadaire, mensuel et annuel des expositions aux risques de crédit, de liquidité, de marché et de contrepartie qui facilitent le signalement des anomalies aux échelons supérieurs et le repérage des violations de l’appétence pour le risque financier.

Diriger la validation du modèle et du « quasi-modèle » de risque des SRT sur actions et déterminer les principales expositions au risque autre que le défaut liées à la compensation de SRT sur actions.

Élaborer des politiques, des normes, des procédures et des lignes directrices exhaustives et proactives relatives au risque pour les SRT sur actions qui sont conformes à la tolérance, à la capacité et à l’approche quant au risque des Services de postnégociation de TMX.

Relever les occasions d’efficacité accrue (visualisation de données) relativement à la déclaration de l’information relative au risque lié aux SRT sur actions et à la présentation de cette information dans le but d’accroître la sensibilisation aux risques financiers et la communication de ceux-ci auprès de la direction et du conseil d’administration.

Conformité 

Se tenir au fait des avancées sur le plan de la gestion des risques financiers, y compris en matière de réglementation en ce qui a trait aux PIMF, et veiller à la conformité continue de la CDS et de la CDCC.

Conseiller l’ensemble des parties prenantes à l’égard des processus et des contrôles appropriés conformément aux énoncés d’appétence et aux politiques de l’entreprise en matière de risques financiers. De manière proactive, en tant que responsable de la fonction d’examen critique, trouver les lacunes importantes en matière de contrôle financier et les combler. 

Fournir une expertise en la matière et une rétroaction sur les activités de gestion des risques financiers de l’équipe de gestion des risques des Services de postnégociation de TMX ainsi qu’auprès de différentes unités opérationnelles et fonctions de la société.

Compétences

Diplôme universitaire supérieur en gestion des risques, en gestion d’entreprise ou dans un autre domaine pertinent (finance, ingénierie, mathématiques appliquées, etc.) et connaissance approfondie des processus, modèles et techniques modernes de contrôle des risques financiers

De 8 à 10 ans d’expérience dans la gestion des risques financiers, idéalement dans un rôle directement lié aux produits de SRT sur actions ou aux activités de courtage de premier ordre dans la catégorie d’actifs des actions

Expérience confirmée dans l’élaboration, l’exécution et l’amélioration des meilleurs contrôles des risques financiers pour les produits dérivés, y compris les SRT, ainsi que les cadres de validation des modèles de risque et des « quasi-modèles » conformément aux pratiques exemplaires, aux normes sectorielles et aux exigences internationales

Souplesse, résilience et polyvalence Esprit critique, stratégique et analytique et aptitude à la résolution de problèmes Engagement manifeste envers l’amélioration continue de la qualité et la formation continue

Capacité à prendre des décisions judicieuses, à déterminer les facteurs d’anomalies en matière d’appétence pour le risque, à proposer à la haute direction des recommandations appropriées et à soutenir efficacement ces recommandations

Excellente gestion du temps, capacité à bien travailler sous pression et à réorganiser ses priorités constamment

Solides compétences en matière de leadership, de relations interpersonnelles et de communication et plus particulièrement, capacité d’influencer les principales parties prenantes afin de parvenir à un consensus et à la collaboration

Excellentes compétences linguistiques; maîtrise du français, un atout

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