Directeur(trice) de succursale

3 weeks ago


Montreal, Canada IA Financial Group Full time

Description

Valeurs mobilières, Conformité/Permanent/Hybride/Québec ou Montréal

À titre de Directeur(trice) de succursale en valeurs mobilières, vous serez responsable d'un certain nombre d'emplacements de succursales et de sous-branches dans un territoire géographique spécifique. Votre responsabilité principale sera de fournir la supervision de niveau 1 des inscrits dans les succursales assignées. Certains déplacements peuvent être demandés.

Dans le cadre de vos fonctions, vous aurez à :

Coordonner et surveiller l’octroi des permis, la conformité, l’administration applicable et l’inscription des nouveaux conseillers; Réaliser des visites dans les succursales afin d’évaluer les pratiques et proposer des solutions ; Préparer les rapports de conclusions des visites sur place des succursales et faire le suivi quant à la résolution des anomalies; Examiner les registres d’activité quotidiens et mensuels, y compris un examen trimestriel pour l'équipe centralisée; S'assurer que les politiques et procédures en matière de conformité sont respectées et mises en pratique; Assurer le respect des exigences en matière de convenance ; Examiner et approuver les nouvelles ouvertures de compte; Assurer la supervision des transactions et des conseils donnés aux clients; Former les conseillers et soutenir le personnel pour ce qui est des politiques et procédures applicables existantes et nouvelles; Examen et suivi des transactions de la journée précédente; Suivre les transactions douteuses et escalader au besoin; Participer aux conférences de conformité; Tenir des réunions mensuelles avec des conseillers sous sa supervision.


Votre parcours professionnel ressemble à ceci:

Diplôme universitaire et minimum de 3 ans d'expérience dans le secteur des services financiers, avec une expérience dans la gestion des succursales et des ventes. Cours canadien sur les valeurs mobilières (CCVM) complété, certification de directeurs de succursales obtenu, ainsi que l'achèvement du Manuel de conduite et de pratiques (MNC), obligatoire. Licence d'options & licence en valeurs mobilières. Doit pouvoir être titulaire d'une licence en tant que superviseur des représentants enregistrés (superviseur de RR). Excellentes aptitudes linguistiques en français et en anglais, tant à l’oral qu’à l’écrit en raison des interactions fréquentes avec des collègues ou partenaires internes anglophones et francophones à travers le Canada Capacité de comprendre, d'analyser et d'interpréter la législation réglementaire. Excellente résolution de problèmes, compétences organisationnelles et de communication. Capacité de travailler à la fois de manière autonome et en équipe.

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