Current jobs related to Superviseur des activités quotidiennes d'une ou de plusieurs unités opérationnelles de la fonction de déontologie et de conformité de l'entreprise - Toronto, Ontario - Royal Bank of Canada>
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Directeur de l'enquête AML
1 week ago
Toronto, Ontario, Canada RBC Full timeResponsabilitésRôle principal : Superviser les activités quotidiennes d'une ou de plusieurs unités opérationnelles de la fonction de déontologie et de conformité de l'entreprise, y compris la conformité à la loi Sarbanes-Oxley.Compétences requisesTout d'abord, une compréhension approfondie des exigences de conformité et des...
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Analyste de conformité
1 month ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité de TD Securities Inc. est responsable de la stratégie de conformité et des programmes de surveillance, notamment l'identification et la prévention des violations des exigences réglementaires par les employés et les clients. Cela est réalisé en : Effectuer des contrôles et des surveillances Fournir...
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Analyste de conformité
1 month ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité de TD Securities Inc. est responsable de la stratégie de conformité et des programmes de surveillance, notamment l'identification et la prévention des violations des exigences réglementaires par les employés et les clients. Cela est réalisé en : Effectuer des contrôles et des surveillances Fournir...
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Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité et de gouvernance des modèles de la TD recherche un candidat expérimenté pour occuper le poste de responsable de la conformité et de la gouvernance des modèles. Ce rôle est essentiel pour garantir que les modèles utilisés par la banque sont conformes aux réglementations et aux normes en...
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Directeur de la conformité
1 month ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité de TD Securities est responsable de la stratégie de conformité et des programmes de surveillance, notamment l'identification et la prévention des violations des exigences réglementaires par les employés et les clients. Cela est réalisé en : Effectuer des contrôles et des surveillances Fournir des...
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Directeur de la conformité
1 month ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité de TD Securities est responsable de la stratégie de conformité et des programmes de surveillance, notamment l'identification et la prévention des violations des exigences réglementaires par les employés et les clients. Cela est réalisé en : Effectuer des contrôles et des surveillances Fournir des...
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Analyste de conformité
1 month ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité de TD Securities Inc. est responsable de la stratégie de conformité et des programmes de surveillance, notamment l'identification et la prévention des violations des exigences réglementaires par les employés et les clients. Cela est réalisé en :Effectuer des contrôles et des surveillancesProposer...
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Analyste de conformité
1 month ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité de TD Securities Inc. est responsable de la stratégie de conformité et des programmes de surveillance, notamment l'identification et la prévention des violations des exigences réglementaires par les employés et les clients. Cela est réalisé en :Effectuer des contrôles et des surveillancesProposer...
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Gestionnaire de conformité et de qualité
3 weeks ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timePrésentation du posteLe département de la conformité est responsable de la mise en œuvre de la conformité réglementaire au sein de la TD Bank en conformité avec le cadre de gestion de la conformité réglementaire. L'équipe est responsable de promouvoir la conformité réglementaire en développant et en maintenant des programmes de conformité,...
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Gestionnaire de conformité et de qualité
3 weeks ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timePrésentation du posteLe département de la conformité est responsable de la mise en œuvre de la conformité réglementaire au sein de la TD Bank en conformité avec le cadre de gestion de la conformité réglementaire. L'équipe est responsable de promouvoir la conformité réglementaire en développant et en maintenant des programmes de conformité,...
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Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité de la TD Wealth est responsable de l'advisage et de la supervision de la conformité des activités de la TD Wealth, notamment : TD Waterhouse Canada Inc. (un CIRO inscrit qui comprend l'avis d'investissement privé, la planification financière et l'investissement direct), Private Investment...
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Gestionnaire de la conformité des affaires
3 weeks ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité des affaires de TD Wealth fournit des conseils et une supervision de deuxième ligne sur les activités des entreprises TD Wealth, notamment : un CIRO inscrit qui comprend des conseils d'investissement privé, des conseils financiers et des investissements directs), le Conseil d'investissement privé...
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Chef de projet de conformité
4 weeks ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDétails du posteL'équipe de conformité de la TD Wealth est chargée de fournir des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités de la TD Wealth, notamment : TD Waterhouse Canada Inc. (un CIRO inscrit qui comprend l'avis d'investissement privé, la planification financière et l'investissement direct), Private Investment...
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Chef de projet de conformité
4 weeks ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDétails du posteL'équipe de conformité de la TD Wealth est chargée de fournir des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités de la TD Wealth, notamment : TD Waterhouse Canada Inc. (un CIRO inscrit qui comprend l'avis d'investissement privé, la planification financière et l'investissement direct), Private Investment...
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Toronto, Ontario, Canada IA Financial Group Full timeDescriptionDescription du posteLe responsable principal ou la responsable principale de la conformité, Supervision des assurances d'élaborer le programme de conformité et des contrôles de supervision relatifs à la distribution d'assurance pour la filiale iAGPSA. Cette personne veille à ce que iAGPSA dispose de normes et de contrôles de...
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Chef de projet de conformité
1 month ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDétails du posteL'équipe de conformité de la TD Wealth est chargée de fournir des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités de la TD Wealth, notamment : TD Waterhouse Canada Inc. (un CIRO inscrit qui comprend l'avis d'investissement privé, la planification financière et l'investissement direct), Private Investment...
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Chef de projet de conformité
1 month ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDétails du posteL'équipe de conformité de la TD Wealth est chargée de fournir des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités de la TD Wealth, notamment : TD Waterhouse Canada Inc. (un CIRO inscrit qui comprend l'avis d'investissement privé, la planification financière et l'investissement direct), Private Investment...
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Gestionnaire de conformité des affaires
4 weeks ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité des affaires de TD Wealth fournit des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités des entreprises TD Wealth, notamment : un CIRO inscrit qui comprend des conseils d'investissement privé, des conseils financiers et des investissements directs), Conseil d'investissement privé (un...
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Gestionnaire de conformité des affaires
4 weeks ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité des affaires de TD Wealth fournit des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités des entreprises TD Wealth, notamment : un CIRO inscrit qui comprend des conseils d'investissement privé, des conseils financiers et des investissements directs), Conseil d'investissement privé (un...
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Gestionnaire de conformité des affaires
3 weeks ago
Old Toronto, Ontario, Canada TD Full timeDescription du posteL'équipe de conformité des affaires de TD Wealth est chargée de fournir des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités des entreprises de TD Wealth, notamment : un CIRO inscrit qui comprend des conseils d'investissement privé, des conseils financiers et des investissements directs), Conseil...
Superviseur des activités quotidiennes d'une ou de plusieurs unités opérationnelles de la fonction de déontologie et de conformité de l'entreprise
2 months ago
Opportunité
En tant que Manager (banque canadienne) au sein de l'unité d'investigations du Financial Intelligence Unit (FIU), vous êtes l'expert en matière d'investigations AML et travaillez avec les membres de l'équipe en tant que mentor. Vous serez impliqué dans la mise en œuvre du programme de formation dans l'unité en mentorant le personnel et en fournissant un coaching et des commentaires permanents sur les investigations et les rapports liés aux dossiers examinés par le personnel, en plus de mener vos propres investigations. Vous déterminerez si suffisamment de soupçons existent de blanchiment d'argent, de financement du terrorisme ou d'autres activités criminelles pour justifier la présentation d'un rapport à l'autorité réglementaire.
Qu'allez-vous faire?
- Agir en tant qu'expert pour fournir des conseils, des orientations et des directives spécialisés aux membres de l'équipe sur le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et les questions connexes
- Aider le directeur senior à mettre en œuvre le programme de formation pour l'équipe afin de s'assurer que les membres de l'équipe comprennent ce qui est requis dans le rôle et que les processus sont suivis
- Planifier, mener et terminer des investigations basées sur le risque sur des affaires identifiées à partir de scans de médias, de surveillance de transactions, ainsi que de rapports de transactions inhabituelles via des partenaires internes
- Conserver des enregistrements précis de toutes les actions d'investigation et de décisions prises
- Veiller à ce que tous les matériaux et informations obtenus soient traités conformément aux exigences légales et réglementaires et à la politique de RBC
- Recueillir des informations/intelligence de toutes les sources disponibles, afin de déterminer si suffisamment de soupçons de blanchiment d'argent, de financement du terrorisme ou d'autres activités criminelles existent
- Préparer les rapports pertinents tels que requis, y compris la documentation à l'appui de toute action proposée sur la base des résultats des investigations
- Proposer et respecter les politiques et lignes directrices de RBC sur le Code de conduite, le Développement personnel et professionnel, les Égalités des chances, la Sécurité et la Santé, la Protection des données et la Sécurité de l'information
- Travailler avec l'équipe d'investigations AML-FIU mondiale et d'autres partenaires FIU pour s'assurer que les investigations sont menées dans les délais définis et sont escaladées conformément aux politiques
Qu'avez-vous besoin pour réussir?
Doit-être
- Expérience en matière de blanchiment d'argent au Canada
- Compétences d'investigation et d'analyse solides pour parvenir à des conclusions raisonnables et justifiées avec des arguments qui soutiennent la décision prise
- Compétences exceptionnelles en communication verbale et écrite
- La capacité de rassembler, d'évaluer et de présenter des informations complexes de manière simple et concise
- Compétences en gestion du temps et en organisation pour gérer le charge de travail et s'assurer que les objectifs établis sont atteints
Qu'est-ce qui vous attend?
Nous nous efforçons de fournir un environnement de travail inclusif et équitable où nos employés peuvent apporter leur véritable soi au travail. Nous sommes engagés à faire progresser l'égalité des chances et à lutter contre les biais systémiques pour soutenir notre talent diversifié, nos clients et nos communautés.
- Un programme de rémunération total complet comprenant des primes et des avantages flexibles et des salaires compétitifs
- Des leaders qui soutiennent votre développement par le coaching et les opportunités de gestion
- Travailler dans une équipe dynamique, collaborative, progressive et performante
- Opportunités de travailler sur des tâches stimulantes
