Current jobs related to Analyste de conformité - Old Toronto, Ontario - TD

  • Conformité Analyste

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Make a Difference at CPP InvestmentsAt CPP Investments, we're a global investment organization with a dynamic and growing presence. Our current assets under management exceed $500 billion, making us one of the most respected and fastest-growing institutional investors in the world.About the RoleWe're seeking an experienced Conformité Analyste to join our...

  • Conformité Analyste

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Make a Difference at CPP InvestmentsAt CPP Investments, we're a global investment organization with a dynamic and growing presence. Our current assets under management exceed $500 billion, making us one of the most respected and fastest-growing institutional investors in the world.About the RoleWe're seeking an experienced Conformité Analyste to join our...

  • Conformité Analyste

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Make a Difference at CPP InvestmentsAt CPP Investments, we're one of the most respected and fastest-growing institutional investors in the world. With over $500 billion in assets under management, we're shaping the future of retirement security and driving growth in the global economy.About the RoleWe're seeking a highly skilled Conformité Analyste to join...

  • Conformité Analyste

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Make a Difference at CPP InvestmentsAt CPP Investments, we're one of the most respected and fastest-growing institutional investors in the world. With over $500 billion in assets under management, we're shaping the future of retirement security and driving growth in the global economy.About the RoleWe're seeking a highly skilled Conformité Analyste to join...

  • Analyste principal en conformité des marchés

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la conformité des marchés, l'analyste ou analyste principal est chargé de soutenir la gestion et le développement des activités essentielles de surveillance des investissements, nécessaires pour garantir la conformité avec les lois, règlements et politiques en vigueur. Le titulaire de ce poste se...

  • Analyste principal en conformité des marchés

    3 months ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la conformité des marchés, l'analyste ou analyste principal est chargé de soutenir la gestion et le développement des activités essentielles de surveillance des investissements, nécessaires pour garantir la conformité avec les lois, règlements et politiques en vigueur. Le titulaire de ce poste se...

  • Directeur de conformité

    4 weeks ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Description du posteL'équipe de conformité de TD Wealth est responsable de l'advisage et de la supervision de deuxième ligne des activités de TD Wealth, notamment : TD Waterhouse Canada Inc. (un CIRO inscrit qui comprend l'avis de placement privé, la planification financière et l'investissement direct), Private Investment Counsel (un...

  • Directeur de conformité

    4 weeks ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Description du posteL'équipe de conformité de TD Wealth est responsable de l'advisage et de la supervision de deuxième ligne des activités de TD Wealth, notamment : TD Waterhouse Canada Inc. (un CIRO inscrit qui comprend l'avis de placement privé, la planification financière et l'investissement direct), Private Investment Counsel (un...

  • Analyste principal de conformité

    3 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Description du posteL'équipe de gouvernance et d'assurance de la conformité mondiale (CGA) fournit une gouvernance et un contrôle pour les éléments centraux du Programme de conformité mondiale, notamment les initiatives de transformation et de technologie.Responsabilités clésMise à jour des procédures de gestion des problèmes de...

  • Analyste en gestion des risques de conformité

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la conformité, l'analyste ou analyste principal se consacre à soutenir la gestion et l'évolution des activités essentielles de surveillance des investissements, garantissant ainsi le respect des lois, règlements et politiques en vigueur. Le titulaire de ce poste est chargé de préparer des contrôles et...

  • Analyste en gestion des risques de conformité

    3 months ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la conformité, l'analyste ou analyste principal se consacre à soutenir la gestion et l'évolution des activités essentielles de surveillance des investissements, garantissant ainsi le respect des lois, règlements et politiques en vigueur. Le titulaire de ce poste est chargé de préparer des contrôles et...

  • Gestionnaire de conformité des affaires

    4 weeks ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Description du posteL'équipe de conformité des affaires de TD Wealth fournit des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités des entreprises TD Wealth, notamment : un CIRO inscrit qui comprend des conseils d'investissement privé, des conseils financiers et des investissements directs), Conseil d'investissement privé (un...

  • Gestionnaire de conformité des affaires

    4 weeks ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Description du posteL'équipe de conformité des affaires de TD Wealth fournit des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités des entreprises TD Wealth, notamment : un CIRO inscrit qui comprend des conseils d'investissement privé, des conseils financiers et des investissements directs), Conseil d'investissement privé (un...

  • Gestionnaire de conformité des affaires

    4 weeks ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Description du posteL'équipe de conformité des affaires de TD Wealth est chargée de fournir des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités des entreprises de TD Wealth, notamment : un CIRO inscrit qui comprend des conseils d'investissement privé, des conseils financiers et des investissements directs), Conseil...

  • Gestionnaire de conformité des affaires

    3 weeks ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Description du posteL'équipe de conformité des affaires de TD Wealth est chargée de fournir des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités des entreprises de TD Wealth, notamment : un CIRO inscrit qui comprend des conseils d'investissement privé, des conseils financiers et des investissements directs), Conseil...

  • Chef de projet de conformité

    1 month ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Détails du posteL'équipe de conformité de la TD Wealth est chargée de fournir des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités de la TD Wealth, notamment : TD Waterhouse Canada Inc. (un CIRO inscrit qui comprend l'avis d'investissement privé, la planification financière et l'investissement direct), Private Investment...

  • Chef de projet de conformité

    1 month ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Détails du posteL'équipe de conformité de la TD Wealth est chargée de fournir des conseils et un contrôle de deuxième ligne sur les activités de la TD Wealth, notamment : TD Waterhouse Canada Inc. (un CIRO inscrit qui comprend l'avis d'investissement privé, la planification financière et l'investissement direct), Private Investment...

  • Analyste en conformité et réglementation

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la surveillance de la conformité, l'analyste ou analyste principal est chargé de soutenir la gestion et l'avancement des activités essentielles de surveillance des investissements, nécessaires pour garantir la conformité avec les lois, règlements et politiques régissant l'organisation ainsi que d'autres...

  • Analyste en conformité et réglementation

    3 months ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la surveillance de la conformité, l'analyste ou analyste principal est chargé de soutenir la gestion et l'avancement des activités essentielles de surveillance des investissements, nécessaires pour garantir la conformité avec les lois, règlements et politiques régissant l'organisation ainsi que d'autres...

  • Gestionnaire de conformité et de qualité

    4 weeks ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Présentation du posteLe poste de Gestionnaire de conformité et de qualité est responsable de l'application et de la mise en œuvre des politiques et procédures de conformité et de qualité au sein de la banque TD.Compétences et responsabilitésConcevoir et mettre en œuvre des programmes de conformité et de qualité pour garantir la conformité aux...

Analyste de conformité

1 month ago

Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time
Description du poste

L'équipe de conformité de TD Securities Inc. est responsable de la stratégie de conformité et des programmes de surveillance, notamment l'identification et la prévention des violations des exigences réglementaires par les employés et les clients. Cela est réalisé en :

  • Effectuer des contrôles et des surveillances
  • Fournir des formations et des éducatives
  • Liaiser avec les régulateurs
  • Promouvoir une culture de conformité au sein de l'entreprise
  • Prendre des mesures préventives pour s'assurer de la conformité avec les règles et les réglementations
  • Examiner de nouvelles opportunités commerciales, telles que de nouveaux produits ou marchés, du point de vue de la conformité
Responsabilités

Le titulaire de ce poste sera chargé de :

  • Agir en tant qu'expert en matière de processus de communication électronique et de communication vocale du Contrôle et de réaliser des revues quotidiennes, des escalades et des rapports
  • Développer des changements aux politiques et procédures dans ce domaine de la communication et identifier les alertes et les déclencheurs qui nécessitent une revue et/ou une escalade et être en mesure de rapporter et de documenter toutes les actions entreprises
  • Collaborer avec les fournisseurs, les services de conformité et les partenaires commerciaux pour maintenir et améliorer ces plateformes de surveillance
  • Mettre à jour et transmettre le système de conformité des barrières d'information les listes de restrictions pour le commerce et la recherche
  • Maintenir les listes d'employés à jour dans le système de conformité des barrières d'information pour une couverture appropriée
  • Aider à la maintenance des listes de besoin de connaissance et des certificats de liste grise
  • Escalader les problèmes identifiés vers la direction des unités commerciales et surveiller la résolution
  • Agir en tant que liaison pour administrer les problèmes entre les départements
  • Aider à l'identification des exigences de conformité liées à la maintenance des documents de test et des dossiers
  • Administrer les contrôles de conformité au sein du département et de l'unité commerciale et fournir des suggestions d'amélioration pour résoudre les préoccupations
  • Aider à répondre aux demandes d'informations des régulateurs et des auditeurs internes
  • Aider à des projets assignés
  • Aider à maintenir et à améliorer les politiques et procédures
  • Fournir une couverture sur les fonctions du responsable de la conformité senior liées à la liste grise
  • Fournir un soutien et des conseils en conformité et en temps réel aux domaines commerciaux au sein de la banque d'investissement (qui comprend les fusions et acquisitions, la finance d'entreprise et les marchés de capitaux d'actions), les crédits mondiaux et les marchés de capitaux de dettes, y compris le flux de transactions en temps réel
  • Favoriser une relation de travail coopérative avec les partenaires commerciaux et les régulateurs clés
  • Participer aux forums et comités d'industrie lorsqu'applicable
Compétences et qualifications requises

Le titulaire de ce poste doit :

  • Avoir une solide connaissance des règles de valeurs mobilières liées à la manipulation de l'information et à l'information non publique
  • Être capable de travailler de manière indépendante, de réfléchir de manière critique et de prendre des décisions
  • Posséder des compétences de communication exceptionnelles, tant écrites qu'orales
  • Être capable de communiquer avec le personnel et la direction à tous les niveaux de TD Securities et de TDBG
  • Être capable de travailler sous pression et de respecter les délais
  • Posséder une intégrité personnelle en matière de confidentialité et d'informations sensibles
Autres qualifications, compétences et expériences

Le titulaire de ce poste doit :

  • Être capable de comprendre, d'analyser, d'interpréter et d'appliquer la réglementation dans un contexte opérationnel dans un environnement en constante évolution et ayant des priorités concurrentes
  • Avoir une familiarité avec ISM ou être capable d'apprendre de nouveaux systèmes
  • Être capable de gérer et de prioriser plusieurs projets, dont plusieurs ont des délais serrés
  • Être capable de travailler de manière indépendante et en équipe, tout en comprenant quand les affaires doivent être portées à la connaissance de la direction supérieure
  • Avoir complété le cours des valeurs mobilières canadiennes (CSC), le cours de formation des traders (TTC) et le manuel de conduite et de pratiques (CPH) souhaitable mais non obligatoire
  • Avoir complété d'autres cours de l'industrie souhaitable mais non obligatoire
Éducation et accréditation

Le titulaire de ce poste doit :

  • Posséder un diplôme universitaire
  • Avoir au moins 2 ans d'expérience en conformité dans une institution financière ou une banque détenue par un courtier