Analyste principal, Conformité
4 weeks ago
Horaire : 37.5
Secteur d'activité : Conformité
Détails de la rémunération: $76,800 - $115,200 CAD
La TD a à cœur d'offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l'expérience collègue à la TD.
Description du poste :
Department Overview
The TD Securities Inc. (TDSI) Compliance Department is responsible for the compliance strategy and oversight programs, including designing and implementing monitoring and supervisory programs for the firm. This is accomplished by:
- Conducting monitoring and surveillance
- Providing training and education
- Liaising with regulators
- Promoting a compliance culture within the firm
- Taking preventative measures to ensure compliance with the rules and regulations
- Implementing Policies and Procedures designed to achieve compliance with applicable laws and regulations
- Licensing and registration requirements
- Reviewing new business opportunities, such as new products or markets from a compliance perspective
Job Description
This position is responsible for managing TDS compliance program with regards to regulatory rules, firm policies and procedures affecting the firm's Canadian Markets Equity and Listed Derivatives. This role will perform reviews for MX LOPR and work closely with different stakeholders on timely daily LOPR submission to MX. Additionally, Senior Analyst will be responsible for reviews pertaining to DEA/RA clients. Another key dimension of this role will be to perform limit reviews for TDS Automated Order Systems and Trading Systems. This position will report to the Senior Manager, Compliance Business Oversight.
Primary Responsibilities:
- Perform LOPR Options and Futures reviews which would include data validation and LEI testing.
- Perform limit and account documentation reviews for DEA/RA clients.
- Perform annual review of Automated Order Systems, Trading System Risk Limits and Single Stock Circuit Breaker Limits.
- Prepare and present compliance report to the equities and listed derivatives best execution committee meetings.
- Update relevant review sections of the Compliance Procedures Manual.
- Monitor adherence to internal TDS Compliance policies and procedures.
- Escalate any significant issues to Compliance management on a timely basis.
- Promoting a compliance culture within the firm.
- Taking preventative measures to ensure compliance with the rules and regulations.
Job Requirements
Proficiency Requirements and Skills:
- A strong familiarity with equities and listed derivatives products and trading requirements.
- Experience with IIROC, MX, Bank of Canada and applicable Securities Commission rules and regulations.
- Comfortable in a trade desk environment and communicating with various Lines of Businesses including front office staff members.
- Strong communication skills, both written and oral.
- Strong personal integrity in dealing with confidential and sensitive information.
- Self-motivated, confident, and capable of working both independently and in a team environment.
Other Qualifications/Skills/Experience:
- Ability to understand, analyze, interpret, and apply such regulation in an operational context in an environment that is ever changing and has competing priorities.
- Ability to manage and prioritize multiple projects, many with tight deadlines.
- Ability to work independently and as part of a team yet understand when matters need to be escalated to senior management.
- Ability to deal with staff and management at all levels in TD Securities and TDBG.
- Ability to think critically and make decisions.
À propos de nous
La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d'entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde.
Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier.
Renseignements supplémentaires:
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d'aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle.
Mesures d'adaptation
L'accessibilité est importante pour nous. N'hésitez pas à nous faire part de toute mesure d'adaptation dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d'entrevue.
Nous avons hâte d'avoir de vos nouvelles
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