Spécialiste Conformité
2 months ago
_(English follows)_
**Spécialiste, Conformité**
**A propos de PEAK**
Avec plus de 15 milliards de dollars d'actifs sous gestion et plus de 150 000 investisseurs servis, le Groupe Financier PEAK est approuvé par plus de 1 500 conseillers et employés à travers le Canada. Le Groupe Financier PEAK est destiné aux conseillers financiers exerçant dans les domaines de la gestion de patrimoine, des fonds communs de placement, des titres, de l'assurance et de la planification financière.
Le Groupe Financier PEAK est une entreprise privée en pleine croissance et dynamique, qui croit que son avenir réside dans le développement d'opportunités de croissance pour tous. Avec un esprit entrepreneurial, nous valorisons le leadership et le développement de nouvelles idées en équipe. Nous cultivons un esprit familial et maintenons un environnement de travail ouvert qui respecte les différences. Nos valeurs sont celles de l'innovation, l’indépendance, l’humain et l’intégrité. Nous avons été nommés Employeur de Choix par Kincentric à quatre reprises.
**A propos du poste**
Le mandat du département de la conformité consiste à s’assurer que PEAK dispose de politiques et de procédures, ainsi que de mesures de contrôle pour veiller à ce que toutes les exigences réglementaires soient respectées de façon efficace et efficiente. Pour se faire, nous travaillons avec les autres équipes de PEAK et nous remettons en question le statu quo. L’équipe comprend une vingtaine d’employés.
Relevant de la Direction de conformité, vous serez responsable de la supervision au siège social des activités de transactions effectuées par les conseillers de Services en placements PEAK à l’échelle du Canada. Vous serez également appelé à effectuer d’autres évaluations et approbations au siège social, notamment la révision des communications des conseillers. Vous travaillerez étroitement avec vos collègues pour vous assurer que les politiques et les procédures sont appliquées conformément au cadre réglementaire. De plus, vous appuierez les conseillers de PEAK afin de maintenir des normes élevées en matière de conformité en répondant à leurs questions dans les meilleurs délais.
**Ce que vous ferez**
- Évaluer les transactions quotidiennes effectuées par les conseillers de PEAK conformément aux exigences réglementaires;
- Passez en revue les rapports mensuels et trimestriels concernant les activités des conseillers de PEAK;
- Faire le suivi sur les questions soulevées lors des évaluations quotidiennes, mensuelles et trimestrielles;
- Évaluer et approuver les communications préparées par les conseillers de PEAK (marketing, médias sociaux, etc.);
- Gérer l’ensemble du processus d’inscriptions des nouveaux conseillers et des changements apportés à leurs renseignements d’inscription.
- Gérer l’ensemble du processus des activités externes, y compris l’évaluation, l’approbation, la déclaration, ainsi que la préparation des lettres de divulgation;
- Assurer le respect des autres exigences réglementaires, notamment concernant la lutte contre le blanchiment d’argent;
- Soutenir l’équipe pour toute autre question de conformité, comme les plaintes et les investigations;
- Prodiguer des conseils rapides et efficaces en réponse aux demandes des conseillers relativement à leurs activités de transaction;
- Faire état des tendances décelées au cours des évaluations quotidiennes, mensuelles et trimestrielles, et proposer des façons de combler les lacunes;
- Participer à des projets spéciaux, comme les évaluations axées sur l’OCRCVM, l’AMF et l’ACFM, mettre en œuvre des changements réglementaires et apporter des améliorations au système.
**Ce que nous recherchons**
- Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent;
- Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada;
- Cours sur les FNB pour les représentants en épargne collective;
- Cours à l’intention des directeurs de succursale offert par l’Institut IFSE ou par CSI (Canadian Security Institute) ou tout autre cours équivalent (un atout);
- Cours relatif au manuel sur les normes de conduite (un atout);
- Bonne connaissance de la réglementation sur les valeurs mobilières;
- Minimum de 3 à 4 ans d’expérience de travail pertinente;
- Posséder de fortes compétences relationnelles;
- Avoir une excellente maîtrise des langues française et anglaise, tant à l’oral qu’à l’écrit;
- Avoir un sens développé de l’organisation;
- Être capable d’exprimer clairement des concepts complexes aux conseillers, d’exercer une influence auprès d’eux et de les guider dans l’utilisation de procédures adéquates;
- Posséder une excellente connaissance de la suite Microsoft Office;
- Détenir une connaissance pratique de Univeris/Winfund/RBroker (un atout).
**Ce que nous offrons**
- Poste permanent à temps plein (37.5h par semaine, du lundi a
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