Dir. Princ., Opérations, Lcba

3 weeks ago

Toronto, Canada TD Bank Full time

**Work Location**:
Toronto, Ontario, Canada

**Hours**:
37.5

**Line of Business**:
Financial Crime Risk Management

**Pay Details**:
**Additionally, the Senior Manager oversees and manages the control activities of the High Risk Customer Program as well as a team of Group Managers and AML Financial Crime Investigators who are responsible for conducting EDD of various customers who have been deemed high risk, mitigation of risk such as recommendation to demarket/exit relationships, timely and/or without delay regulatory reporting of potential money laundering and terrorist financing activities.**CUSTOMER**
- **Provide support to the AVP with the oversight and management of the High Risk Customer Program focusing on MSBs including Principals, Branches and Agents, Ministerial Directives, and other specialized types of high risk customers.**:

- **Provide guidance, direction, oversee and lead a team of Group Managers and AML Financial Crime Investigators who conduct EDD of high risk customers as well as other AML Financial Crime Investigators tasked with conducting maker/checkers and/or quality controls while promoting a culture of compliance and an environment of ongoing employee development and feedback.**:

- **Ensure investigations, initial and periodic reviews of high risk customers are risk assessed, reviewed, and assigned on a risk based prioritization approach and timely manner.**:

- **Provide oversight of the investigations, initial and periodic reviews of high risk customers in accordance with the prescribed timelines including internal controls, procedures, and regulatory requirements.**:

- **Ensure the regulatory reporting is conducted in a timely manner and/or without delay while adhering to regulatory requirements and internal controls.**:

- **Ensures that other ongoing activities are performed according to established policies and procedures.**:

- **Provide oversight and ongoing reporting to the AVP, stakeholders and committees on the status of the High Risk Customer Program.**:

- **Provide assistance and support with the management of the High Risk Customer Program including assessment of risk, design of controls, processes, procedures, training, and ongoing development of personnel of the High Risk Customer Program.**:

- **Ensure controls are designed appropriately and operating effectively to mitigate risk and compliance with internal controls as well as regulatory requirements.**:

- **Support and assist the AVP with deliverables, initiatives and projects to maintain effective high risk customer program.**:

- **Lead a team of specialized professionals and managers ensuring key elements of financial crime risk management such as prevention, detection, investigation, and remediation are effectively managed**:

- **Oversee and/or lead complex investigations by conducting thorough analysis**:

- **Ensure investigations comply with all aspects of applicable regulatory requirements**:

- **Ensure escalated cases/files are properly reviewed and appropriately assigned and that all stakeholders are notified as applicable**:

- **Identify key control weaknesses and work with business partners to agree on action items and next steps**:

- **Develop supporting internal/ external communications, including court briefs, as well as investigative reports to appropriate internal stakeholders**:

- **Provide guidance, education and/or oversight to relevant **businesses/stakeholders **and determine root cause of breaches for prevention purposes**:

- **Keep abreast of emerging trends or new techniques for own area of specialty**:

- **Maintain strong understanding of legislation and/or regulations as they relate to own area and ensure investigative processes adhere to established guidelines**:

- **Maintain and develop reliable information sources/contacts and liaise with law enforcement, regulators, and internal business areas for the purpose of gathering intelligence and establishing effective partnerships**:

- **Provide expert counsel, guidance, and assistance to executive management, domestic and/or international business lines on all known or suspected internal/external crime where applicable**:

- **Represent TDBG on internal and/or external committees or associations**

**SHAREHOLDER**
- **Work closely with key business leaders to develop business plan, ensuring the optimal use of resources and leverage TD’s operating model to maximize efficiency, effectiveness, and scale**:

- **Maintain effective relationship with stakeholders for input and coordination with the management of the effective High Risk Customer Program.**:

- **Plan and execute on strategic activities, review, and communicate results, and adjust tactics accordingly**:

- **Execute on the annual business plan to deliver results aligned with business strategies**:

- **Manage overall budget, revenue, and expenditures, meet business objectives while increasing efficiency and effectiveness**:

- **Proactively identify key business

  • Dir. Princ., Opérations, Lcba

    2 weeks ago

    Toronto, Canada TD Bank Full time

    Lieu de travail: Toronto, Ontario, Canada Horaire: 37.5 Secteur d’activité: Lutte blanchiment d’argent Détails de la rémunération: Description du poste: Department Overview: Global Anti-Money Laundering at TD Pick up a newspaper, turn on the TV or stream a video and the topic of money crime is everywhere, because it is a threat across the...

  • Dir. princ., audit

    4 weeks ago

    Old Toronto, Canada TD Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:AuditDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur...

  • Dir. princ., audit

    4 weeks ago

    Old Toronto, Canada TD Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:AuditDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur...

  • Dir. princ., audit

    4 weeks ago

    Old Toronto, Canada TD Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:AuditDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur...

  • Dir. Princ. de Projet

    5 days ago

    Toronto, Canada TD Bank Full time

    Lieu de travail: Toronto, Ontario, Canada Horaire: 37.5 Secteur d’activité: Fonctions des services habilitants de l’entreprise Détails de la rémunération: Description du poste: - Department Overview: - Ready to be the change at TD Securities (TDS)? TD Securities (TDS) Data, Delivery and Integration team enables efficient and effective program...

  • Dir., Conseils en Matière de Lcba

    2 months ago

    Toronto, Canada TD Bank Full time

    Lieu de travail: Toronto, Ontario, Canada Horaire: 37.5 Secteur d’activité: Lutte blanchiment d’argent Détails de la rémunération: Description du poste: Oversee the team and is responsible to develop and maintain all aspects of AML/ATF/Sanctions/ABAC compliance programs for TD businesses and legal entities across TD and include full coverage over...

  • Dir., Conseils en Matière de Lcba

    2 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada TD Bank Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d'activité:Lutte blanchiment d'argentDétails de la rémunération:Description du poste:Oversee the team and is responsible to develop and maintain all aspects of AML/ATF/Sanctions/ABAC compliance programs for TD businesses and legal entities across TD and include full coverage over global TD...

  • Dir., Conseils en Matière de Lcba

    1 day ago

    Toronto, Canada TD Bank Full time

    Lieu de travail: Toronto, Ontario, Canada Horaire: 37.5 Secteur d’activité: Lutte blanchiment d’argent Détails de la rémunération: Description du poste: Oversee the team and is responsible to develop and maintain all aspects of AML/ATF/Sanctions/ABAC compliance programs for TD businesses and legal entities across TD and include full coverage over...

  • Dir., politiques, formation et gouvernance, lcba

    1 month ago

    Old Toronto, Canada TD Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:Lutte blanchiment d’argentDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à...

  • Dir., politiques, formation et gouvernance, lcba

    1 month ago

    Old Toronto, Canada TD Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:Lutte blanchiment d’argentDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à...

  • Dir., politiques, formation et gouvernance, lcba

    1 month ago

    Old Toronto, Canada TD Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:Lutte blanchiment d’argentDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à...

  • Dir., politiques, formation et gouvernance, lcba

    3 weeks ago

    Old Toronto, Canada TD Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:Lutte blanchiment d’argentDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à...

  • Dir., politiques, formation et gouvernance, lcba

    3 weeks ago

    Old Toronto, Canada TD Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:Lutte blanchiment d’argentDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à...

  • PEP Group Manager I

    4 days ago

    Old Toronto, Canada TD Bank Full time

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  • PEP Group Manager I

    2 days ago

    Old Toronto, Canada TD Bank Full time

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  • Dir. Princ., Gouvernance Et Exploitation

    2 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada TD Bank Full time

    Work Location:Toronto, Ontario, CanadaHours:37.5Line of Business:CompliancePay Details:Senior Manager, CGA Risk AssessmentDepartment OverviewThe Compliance Governance & Assurance (CGA) team supports the effective and sustainable execution of the Enterprise Regulatory Compliance Management (RCM) Framework. The Enterprise RCM Framework operationalizes OSFI...

  • Dir. Princ., Gouvernance Et Exploitation

    3 days ago

    Toronto, Canada TD Bank Full time

    **Work Location**: Toronto, Ontario, Canada **Hours**: 37.5 **Line of Business**: Compliance **Pay Details**: **Senior Manager, CGA Risk Assessment** **Department Overview** **The Compliance Governance & Assurance (CGA) team supports the effective and sustainable execution of the Enterprise Regulatory Compliance Management (RCM) Framework. The...

  • Dir. de groupe princ., audit

    3 weeks ago

    Old Toronto, Canada TD Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:AuditDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur...

  • Dir. de groupe princ., audit

    4 weeks ago

    Old Toronto, Canada TD Full time

    Lieu de travail:Toronto, Ontario, CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:AuditDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur...

  • Analyste Princ., Conseils en Matière de Lcba

    2 months ago

    Toronto, Canada TD Bank Full time

    Lieu de travail: Toronto, Ontario, Canada Horaire: 37.5 Secteur d’activité: Lutte blanchiment d’argent Détails de la rémunération: Description du poste: The TD Bank Group (TD) Global AML Compliance Department is accountable for establishing TD’s Global Anti-Money Laundering and Anti-Terrorist Financing Program (AML/ATF) to ensure that all TD...