Agent de conformité

3 weeks ago

Montreal, Canada SGS Société Générale de Surveillance SA Full time

Vos missions au quotidien

Le Service de Conformité de Société Générale est chargé de veiller au respect des lois, règlements, directives et politiques qui s'appliquent aux activités bancaires et financières de l'entreprise, en particulier dans les domaines de la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme, le respect des sanctions et embargos, les obligations de connaissance du client, la protection de la clientèle, l'intégrité du marché, la lutte contre la corruption, la protection des données personnelles et la transparence fiscale de la clientèle.

Le Service de Conformité permet à l'entreprise d'opérer selon les normes de conformité essentielles, de s'assurer que les risques de non-conformité et de réputation de Société Générale sont contrôlés, tout en soutenant l'entreprise dans ses activités existantes et dans le développement de nouveaux produits ou services. La conformité agit comme une deuxième ligne de défense, en développant et en mettant en œuvre des politiques, des procédures et des contrôles, en surveillant les activités, en conseillant l'entreprise, en évaluant les risques et en fournissant une formation pour assurer la compréhension et l'application des exigences, contribuant ainsi à promouvoir une culture de la conformité au sein du Groupe.

Le département de la criminalité financière AMER de la Société Générale est chargé d'assurer le respect de la lutte contre le blanchiment d'argent («AML»), de la loi sur le secret bancaire, de la USA PATRIOT Act, de l'OFAC et des réglementations en matière de sanctions pour les opérations américaines. Le département exerce, parmi ses responsabilités: la surveillance des transactions AML et le dépôt SAR, le filtrage OFAC, ainsi que des fonctions de conseil et de contrôle dans les activités de banque et de courtage de SG US.

À PROPOS DU POSTE :

L'équipe de conformité des sanctions est chargée d'assurer la conformité avec l'OFAC, l'E.U., et d'autres programmes de sanctions applicables dans l'ensemble de SGUS. Cela comprend l'examen des alertes sur les transactions (examen de deuxième niveau) et les données statiques (examen de premier niveau) pour les correspondances potentielles à l'OFAC, à l'E.U., et à toute autre liste applicable et l'enquête sur les correspondances potentielles, le signalement des biens bloqués ou des transactions rejetées à l'OFAC, l'enquête et la rédaction d'auto-divulgations volontaires à l'OFAC, la formation ciblée aux employés SG sur les questions de OFAC / sanctions, fournir un soutien consultatif lié aux sanctions aux unités opérationnelles du SGUS, examiner l'évaluation des risques liés aux sanctions et assurer la coordination avec le chef mondial des embargos, le cas échéant.

Quel sera votre quotidien?

En tant que responsable de la supervision des questions de gestion des listes de sanctions, votre rôle comprend, mais sans s'y limiter à :

  1. S'assurer que le filtrage de SGUS est conforme à l'OFAC / UE et à toutes les autres lois et réglementations de sanctions applicables.
  2. La supervision des équipes de technologie et d'exploitation sur les questions liées à la sélection des sanctions et à la gestion des listes, y compris le réglage, l'analyse et la gouvernance des données.
  3. Assurer la liaison avec les équipes de conformité et de technologie du groupe à Paris sur les questions de filtrage des sanctions, y compris la gestion des listes, les règles et les good guys.
  4. Identifier de manière proactive la conformité réglementaire et / ou les problèmes opérationnels et mettre en œuvre des solutions pour améliorer l'environnement de contrôle.
  5. Recommander des possibilités d'ajuster les listes de filtrage des sanctions avec des règles et des good guys et élaborer une structure pour l'examen continu des listes d'interdiction.
  6. Représenter de manière proactive la conformité aux sanctions américaines dans toutes les initiatives visant à mettre en œuvre ou à mettre à niveau un logiciel de filtrage des sanctions.
  7. Exécution d'améliorations des processus et des procédures avec un engagement envers l'uniformité et la mise en œuvre réussie dans les délais et les objectifs fixés.
  8. Cerner les lacunes potentielles en matière de filtrage et élaborer des plans de mise en œuvre pour les combler.
  9. Participer et diriger des projets spéciaux à l'appui du programme de conformité aux sanctions américaines.
  10. Aider à la coordination des documents pour les examens réglementaires internes et externes liés à l'OFAC et aux sanctions.

Compétences et QUALIFICATIONS:

Compétences requises :

  1. Baccalauréat
  2. Excellentes compétences en communication et présentation écrite et orale.
  3. Capacité de travailler en étroite collaboration avec les équipes technologiques, en expliquant les besoins réglementaires aux développeurs et aux techniciens de systèmes.
  4. Capacité de travailler en collaboration au sein d'une organisation complexe, à travers de multiples cultures, zones géographiques et disciplines.
  5. Capacité d'équilibrer des priorités multiples et changeantes dans un environnement de travail dynamique et en évolution rapide.
  6. Expérience antérieure de la conformité aux sanctions, y compris la prise en charge de l'application de filtrage Fircosoft, la gestion des listes et le développement de règles de réglage / optimisation.

Compétences complémentaires:

  1. Expérience antérieure en supervision

Compétences linguistiques:

L'habilité de communiquer en anglais, tant à l'oral que par écrit, est une exigence puisque la personne occupant ce poste devra collaborer régulièrement avec des collègues et des partenaires situés aux États-Unis.

En raison de l'application de la loi fédérale américaine sur les valeurs mobilières à ce poste, les candidats qui postuleront à ce poste devront se soumettre à une vérification approfondie de leurs antécédents, y compris la collecte de leurs empreintes digitales par un fournisseur tiers sélectionné par la Financial Industry Regulatory Authority («FINRA»).

#J-18808-Ljbffr

  • Agent de conformité

    3 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada Société Générale Assurances Full time

    Rôle et responsabilitésL'Agent de conformité sera chargé de surveiller les opérations de la Société Générale afin d'assurer la conformité avec les politiques, les règles et les réglementations en vigueur. Il/Elle sera responsable de contrôler les transactions de titres et les communications de l'entreprise.Missions clésExaminer les alertes de...

  • Agent de conformité

    2 weeks ago

    Montreal, Canada Société Générale Assurances Full time

    Agent de conformité (surveillance des transactions) Conformité CDD Montréal, Québec, Canada Référence 24000RCZ Date de début 06/01/2025 Date de publication 19/11/2024 Vos missions au quotidien Le département de conformité de la Société Générale est chargé de surveiller la conformité aux lois, réglementations, directives et...

  • Agent-e de conformité

    3 weeks ago

    Montreal, Canada Société Générale Assurances Full time

    Agent-e de conformité (surveillance des opérations) Conformité CDI Montréal, Québec, Canada Référence 24000MQA Date de début Immediately Date de publication 04/10/2024 Vos missions au quotidien À PROPOS DU POSTE : Le service de surveillance des marchés financiers de la Société Générale (" CMS ") est une équipe...

  • Conseiller juridique principal de conformité

    2 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada Banque Nationale du Canada Full time

    Rôle et responsabilitésL'expert conseiller juridique principal dans le secteur de la conformité de la Banque Nationale joue un rôle essentiel en agissant comme expert avec le chef des sanctions internationales pour les activités de filtrage contre les sanctions internationales.Il travaille étroitement avec l'équipe du programme de conformité RPCFAT...

  • Spécialiste de Conformité des Marchés Financiers

    2 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada Réseau d'assurance IDC Worldsource Inc. Full time

    Vue d'EnsembleRéseau d'assurance IDC Worldsource Inc. est un agent général de gestion (AGG) en services financiers dont l'objectif principal est d'offrir aux conseillers une approche complète et flexible pour répondre aux défis du monde financier en évolution.Salaire Le salaire est estimé à environ 60 000 $ par an, selon les qualifications et...

  • Agent de conformité

    5 months ago

    Montreal, Canada Société Générale Assurances Full time

    Agent de conformité (développement et test des contrôles) CDI|Montréal|Conformité Agent de conformité (développement et test des contrôles) Montréal, Canada CDI Conformité Vos missions au quotidien Le département Conformité de la Société Générale est chargé de veiller au respect des lois, règlements, directives...

  • Agent de conformité

    3 weeks ago

    Montreal, Canada Société Générale Assurances Full time

    Agent de conformité (Gestion de la liste des sanctions de l'OFAC) Conformité CDI Montréal, Québec, Canada Référence 24000QDT Date de début 06/01/2025 Date de publication 06/11/2024 Vos missions au quotidien Le Service de Conformité de Société Générale est chargé de veiller au respect des lois, règlements, directives et...

  • Agent/agente de gestion des marchés

    2 weeks ago

    Montreal, Canada SGS Société Générale de Surveillance SA Full time

    p>Vos missions au quotidienLe Service de Conformité de Société Générale est chargé de veiller au respect des lois, règlements, directives et politiques qui s'appliquent aux activités bancaires et financières de l'entreprise, en particulier dans les domaines de la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme, le respect des...

  • Contrôleur de conformité

    3 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada Société Générale Assurances Full time

    Fonction : Contrôleur de conformité Nous recherchons un contrôleur de conformité pour rejoindre notre équipe de conformité réglementaire à Montréal, Québec, Canada. Missions et responsabilités Gérer le cadre de contrôle de la conformité dans les opérations des Amériques (AMER) Mettre en œuvre et cartographier les contrôles de niveau 1...

  • Surveillant de conformité

    5 months ago

    Montreal, Canada Banque Nationale Full time

    Présence Hybride Numéro de poste 21494 Catégorie Professionnel intermédiaire Statut: Permanent Type de contrat Permanent Horaire: Temps plein Temps plein/Temps partiel? Temps plein Date de publication 13-juin-2024 Lieu: Montréal, Québec Ville Montréal Province/État Québec Domaine d'intérêt: Gestion des risques Domaine d'intérêt Gestion...

  • Agentes et agents de réadaptation

    3 weeks ago

    Montreal, Canada Centre de services scolaire de Montréal Full time

    Si vous êtes titulaire d'un baccalauréat en psychoéducation ou que vous êtes étudiante ou étudiant à la maîtrise en psychoéducation, voici une chance unique d’acquérir une expérience de travail en milieu scolaire dans votre champ d’expertise ! Le Centre de services scolaire de Montréal (CSSDM) recherche des agentes ou agents de...

  • Agentes et agents de réadaptation

    2 months ago

    Montreal, Canada Centre de services scolaire de Montréal Full time

    Si vous êtes titulaire d'un baccalauréat en psychoéducation ou que vous êtes étudiante ou étudiant à la maîtrise en psychoéducation, voici une chance unique d’acquérir une expérience de travail en milieu scolaire dans votre champ d’expertise !Le Centre de services scolaire de Montréal (CSSDM) recherche des agentes ou agents de réadaptation...

  • Agentes et agents de réadaptation

    2 months ago

    Montreal, Canada Centre de services scolaire de Montréal Full time

    Si vous êtes titulaire d'un baccalauréat en psychoéducation ou que vous êtes étudiante ou étudiant à la maîtrise en psychoéducation, voici une chance unique d’acquérir une expérience de travail en milieu scolaire dans votre champ d’expertise ! Le Centre de services scolaire de Montréal (CSSDM) recherche des agentes ou agents de...

  • Agentes et agents de réadaptation

    2 weeks ago

    Montreal, Canada Centre de services scolaire de Montréal Full time

    Si vous êtes titulaire d'un baccalauréat en psychoéducation ou que vous êtes étudiante ou étudiant à la maîtrise en psychoéducation, voici une chance unique d’acquérir une expérience de travail en milieu scolaire dans votre champ d’expertise ! Le Centre de services scolaire de Montréal (CSSDM) recherche des agentes ou agents de...

  • Agentes et agents de réadaptation

    2 weeks ago

    Montreal, Canada Centre de services scolaire de Montréal Full time

    Si vous êtes titulaire d'un baccalauréat en psychoéducation ou que vous êtes étudiante ou étudiant à la maîtrise en psychoéducation, voici une chance unique d’acquérir une expérience de travail en milieu scolaire dans votre champ d’expertise !Le Centre de services scolaire de Montréal (CSSDM) recherche des agentes ou agents de réadaptation...

  • Agentes et agents de réadaptation

    2 weeks ago

    Montreal, Canada Centre de services scolaire de Montréal Full time

    Si vous êtes titulaire d'un baccalauréat en psychoéducation ou que vous êtes étudiante ou étudiant à la maîtrise en psychoéducation, voici une chance unique d’acquérir une expérience de travail en milieu scolaire dans votre champ d’expertise ! Le Centre de services scolaire de Montréal (CSSDM) recherche des agentes ou agents de...

  • Agentes et agents de réadaptation

    3 weeks ago

    Montreal, Canada Centre de services scolaire de Montréal Full time

    Si vous êtes titulaire d'un baccalauréat en psychoéducation ou que vous êtes étudiante ou étudiant à la maîtrise en psychoéducation, voici une chance unique d’acquérir une expérience de travail en milieu scolaire dans votre champ d’expertise !Le Centre de services scolaire de Montréal (CSSDM) recherche des agentes ou agents de réadaptation...

  • Conformité Réglementaire Spécialiste des Marchés

    2 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada SGS Société Générale de Surveillance SA Full time

    L'objectif principal de ce poste est d'assurer la conformité réglementaire et l'intégrité du marché en tant que spécialiste des marchés au sein de SGS Société Générale de Surveillance SA. Compétences clésVos missions quotidiennes comprennent :Mise en œuvre des contrôles : Mettre en place et maintenir les contrôles de niveau 1 (L1C) dans la...

  • Agentes et agents de réadaptation

    2 weeks ago

    Montreal, Canada Centre de services scolaire de Montréal Full time

    Si vous êtes titulaire d'un baccalauréat en psychoéducation ou que vous êtes étudiante ou étudiant à la maîtrise en psychoéducation, voici une chance unique d’acquérir une expérience de travail en milieu scolaire dans votre champ d’expertise !Le Centre de services scolaire de Montréal (CSSDM) recherche des agentes ou agents de réadaptation...

  • Agent de sécurité

    2 weeks ago

    Montreal, Quebec, Canada Collège de Maisonneuve Full time

    Rejoignez l'équipe du Collège de Maisonneuve en tant qu'agent de sécurité !Détails du posteSalaire : Le salaire pour ce poste est compris entre 24,86$ et 29,53$ de l'heure, avec une prime de soir. L'horaire est fixé sur 38,75 heures par semaine, du lundi au vendredi.Lieu de travail : Vous travaillerez principalement aux adresses 3800...