Senior manager, business compliance oversight

Lieu de travail:

Horaire:

Secteur d’activité:

Détails de la rémunération :

Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.

Description du poste:

Department Overview

The TD Wealth Compliance Department provides compliance advisory and second line oversight of TD Wealth businesses, including: TD Waterhouse Canada Inc. (an CIRO registrant that includes Private Investment Advice, Financial Planning, and Direct Investing), Private Investment Counsel (an OSC registrant), TD Asset Management (an OSC registrant), TD Wealth Insurance Services, Private Trust, and Private Banking.

The Associate Vice President, TD Asset Management Compliance Inc. (TDAM) and their team collaborate and support the TDAM Chief Compliance Officer and Wealth businesses in various Compliance areas. Assess the adequacy of, adherence to, and effectiveness of day-to-day Regulatory Compliance Management (RCM) controls with focus on the management controls and processes in TDAM, based on independent monitoring and testing conducted, active participation on numerous business and control committees and working groups and other data source sand indicators, using a risk-based approach. Given the range of businesses supported, and the breadth of applicable regulations, the day-to-day work of the group is both interesting and complex, requiring compliance and wealth management subject matter expertise.

Job Details

Reporting to the AVP, TDAM Compliance, the Senior Manager will adhere to the TD Compliance Department Mandate, and execute in accordance with key Compliance Program elements and processes established in the Global Compliance Operating Framework (GCOF). This role will engage with various stakeholders and advise on delivering effective compliance with changing laws and regulations to help ensure strong compliance controls and processes to mitigate regulatory compliance risks.

The Senior Manager accountabilities will include, but not be limited to:

• Contribute in the maintaining the TDAM Compliance Programs and conduct risk program (“the Program”) to assist the business in upholding a strong culture of compliance and provide independent oversight of the management of compliance with applicable laws, regulations and guidelines using a risk-based approach.
• Develop and maintain strong knowledge of the applicable regulatory and internal requirements, in particular NI 81-102, NI81-105, NI 81-107, NI 31-103, and associated guidance
• Support the RCM program, monitoring and testing of the TDAM business lines.
• Act as a Wealth Compliance representative on TD Wealth regulatory change projects, provide appropriate regulatory guidance related to implementation of changes, and ensure regulatory compliance risks are identified and escalated
• Act as subject matter expertise on applicable regulatory change, emerging regulatory risks, trends, best practices, industry or market developments to ensure that anticipated regulatory changes are considered in business activities, strategic plans, policies and processes, and reporting
• Draft and update TD Wealth Compliance key documents including policies and procedures, compliance manuals and senior management reporting related to assigned regulatory change and ongoing matters.
• Participate or lead as a member of the management team in training or presentations on key initiatives.
• Lead collaborative work to design and implement stakeholder engagement plans, programs and projects to support strategic objectives as directed by the AVP.
• Collaborate effectively with a broad range of internal stakeholders such as legal, business and control partners on various regulatory compliance reviews, assessments, issues, initiatives
• Develop and maintain robust relationships between Senior Business Management across TD and the Senior Compliance Leaders to facilitate strong relationship development and regular reporting
• Work with executive team, business management and partners to develop proactive strategies, tactics, policies, and programs to effectively manage regulatory compliance issues
• Support Wealth Compliance team members and management on a variety of projects, initiatives and other ad-hoc requests as assigned by AVP, Compliance.

EXPERIENCE & EDUCATION

• University degree, with a major/specialty in investment industry accreditation (e.g., CIM) and/or CFA Institute’s Chartered Financial Analyst (CFA) is an asset
• Minimum 10+ years of relevant business, Compliance, Legal, Risk or investment management experience preferred
• Canadian securities industry courses or training, project management, change management training
• Experience in regulatory engagement and working with industry association committees
• Demonstrated excellence in business presentation skills including verbally, in writing, and in management report generation required.
• Strong influence skills, with the ability to work collaboratively across multiple management teams
• Excellent verbal and written communication skills, including presentation skills
• Detail-oriented, highly organized, and able to work in a dynamic environment with changing priorities
• Ability to make sound business decisions
• Proven ability to develop collaborative business relationships

OTHER REQUIREMENTS

• A high degree of professionalism, poise and leadership and strong communication skills, with the ability to represent TD Wealth Compliance with multiple stakeholders across the enterprise and outside the organization
• Analytical and problem-solving skills, including ability to elicit requirements from business perspective, synthesize the information, and articulate those requirements in a manner that can be easily understood.
• Ability to articulate critical issues for escalation and decisions while maintaining ownership of deliverables.
• Ability to deal with conflicting points of view and to effect creative and responsive solutions.
• Strong research, investigative and organizational skills.
• Ability to work independently and proactively, with support of the AVP on key issues

À propos de nous :

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles

Exigences linguistiques: