Enterprise regulatory compliance testing

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Aider à la mise en œuvre, au maintien et à l’administration d’un programme de conformité précis. Coordonner et mener les activités d’évaluation des risques, de contrôle, de vérification et de surveillance pour s’assurer que le programme reste à jour et conforme au programme de conformité de BMO. Travailler avec le secteur d’activité ou le groupe d’exploitation et les partenaires internes pour assurer la satisfaction des obligations réglementaires, générales et fiduciaires. Conseiller le secteur d’activité ou le groupe d’exploitation sur les produits internes ou les faits nouveaux dans la réglementation, et aider à la mise en œuvre de politiques et de programmes nouveaux ou révisés pour en tenir compte. Cerner les risques et mettre en œuvre des mesures appropriées pour les atténuer. Produire et tenir à jour l’information sur la conformité aux fins d’analyse et d’établissement de rapports. Atteindre les objectifs de conformité en se tenant au courant des exigences réglementaires et en suivant l’évolution de la réglementation. Avoir une expertise de la fonction et de la réglementation propres au groupe d’exploitation et consulter les manuels des politiques et procédures de la Conformité pour connaître les exigences. Contribuer aux résultats du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation; à cette fin, exercer une surveillance et formuler des recommandations qui ont une incidence considérable sur la capacité de la Banque de surveiller les programmes de conformité à la réglementation, de réduire au minimum le risque opérationnel et de s’aligner sur les organismes de réglementation.

• Conseiller et orienter le secteur d’activité ou le groupe d’exploitation attitré par rapport à la mise en œuvre de solutions adaptées à l’appétit pour le risque réglementaire en fonction d’une compréhension des opérations et des besoins des parties prenantes.
• Prodiguer des conseils sur les nouveaux produits, services et systèmes automatisés pour faciliter l’intégration des exigences en matière de conformité dans ces initiatives.
• Utiliser sa capacité d’influence pour mettre en place des contrôles de conformité réglementaire qui permettent d’atteindre les objectifs d’affaires.
• Cerner les tendances et les enjeux émergents et donner des conseils à ce chapitre pour éclairer la prise de décision.
• Participer à l’établissement des priorités d’affaires et de l’ordre de réalisation de la stratégie du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation.
• Établir des relations efficaces avec le groupe d’exploitation et les parties prenantes internes et externes et une relation de confiance avec les organismes de réglementation.
• Analyser les données sur la conformité et les données connexes et en rendre compte pour mieux comprendre le risque réglementaire.
• Superviser l’élaboration et la mise à jour des lignes directrices et des procédures, en fournissant des conseils ou des décisions au besoin, pour une seule fonction dans une région géographique donnée.
• Participer à la conception, à la mise en œuvre et à la gestion des principaux processus du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation.
• Exécuter les évaluations de risque pour le secteur d’activité ou le groupe d'exploitation ou mener une évaluation critique efficace, et aider à cibler des contrôles de conformité plus efficaces.
• Entreprendre des activités de surveillance et vérification ou soumettre ces activités à une évaluation critique efficace pour s’assurer que les contrôles de la conformité réglementaire fonctionnent et sont conformes aux exigences réglementaires.
• Appuyer l’analyse de la cause première en cas d’échec important des contrôles au sein du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation.
• Repérer les problèmes, les évaluer, procéder à une évaluation critique efficace et superviser la résolution; voir notamment à la gestion adéquate des plans de correction et à la validation.
• Transmettre les problèmes ou les risques importants à l’équipe Conformité et à la direction du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation afin de corriger rapidement la situation.
• Analyser l’information sur la conformité et en faire le compte rendu à l’équipe Conformité et à la direction du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation.
• Acquérir une vaste connaissance de la réglementation et des directives qui s’appliquent aux groupes soutenus et l’approfondir.
• Fournir des commentaires au secteur d’activité ou au groupe d’exploitation sur les risque émergents, l’évaluation de la réglementation et l’interprétation des règlements.
• Exécuter les évaluations de risque pour le secteur d’activité ou le groupe d’exploitation ou mener une évaluation critique efficace, et aider à c