Spécialiste de La Supervision Des Placements

Numéro de la demande: 179150

Joignez une équipe gagnante, engagée et axée sur les résultats qui évolue dans une culture inclusive et de haut rendement.

**Objectif**

Le titulaire de ce poste contribue au succès global de l’équipe Centralisation de la conformité de Placements Scotia Inc. (PSI) en s’assurant que les objectifs, initiatives et plans individuels sont réalisés de façon à soutenir les stratégies et objectifs d’affaires de l’équipe. Il veille à ce que toutes les activités soient réalisées conformément à la réglementation ainsi qu’aux politiques et procédures internes.

**Responsabilités**
- Promouvoir une culture axée sur les clients pour approfondir les relations avec eux et tirer parti des relations, des connaissances et des systèmes de la Banque.
- Surveillance:

- Faire des vérifications journalières en observant les politiques relatives au responsable de la conformité de la succursale (RCS) de PSI pour veiller au respect des principes CSC et d’autres règles visant les pratiques de vente en s’assurant que les demandes et les formulaires se rapportant à des ordres sont adéquats et complets, en examinant les autres pièces justificatives ainsi qu’en retraçant et examinant les opérations traitées pour s’assurer qu’elles sont compatibles avec les objectifs de placement des clients.
- Surveiller les opérations des clients qui se rapportent à des fonds communs de placement à l’aide de relevés de dérogations, en mettant l’accent sur les activités inhabituelles/irrégulières, et effectuer un examen plus approfondi des relevés d’activités excessives ou d’autres relevés, au besoin.
- Faire un suivi des problèmes et veiller à ce que les lacunes soient communiquées efficacement aux représentants inscrits/RCS.
- Participer aux contrôles, aux évaluations et aux interventions visant:

- toute activité irrégulière grave, comme la fraude, le tirage à découvert, le blanchiment d’argent ou les situations de non-conformité susceptibles d’avoir des conséquences importantes;
- les tendances négatives et les lacunes connues ou perçues dans les politiques, les pratiques, les procédures, les systèmes ou la formation qui pourraient mener à des situations de non-conformité.
- Fournir du soutien et des conseils - en ce qui a trait à la vérification des opérations de niveau 1 de PSI - aux représentants de courtier en épargne collective/représentants en fonds communs de placement au sein des canaux de distribution de Placements Scotia Inc.
- Recommander des plans d’action (et en faire le suivi) pour corriger:

- les incidents de non-conformité (et prévenir leur répétition);
- les lacunes dans les politiques, les pratiques, les procédures, les systèmes et/ou la formation.
- Comprendre comment l’appétence au risque et la culture de gestion du risque de la Banque s’appliquent aux activités et aux décisions quotidiennes.
- Rechercher activement l’efficacité dans les activités de son secteur tout en assurant la convenance, le respect et l’efficacité des contrôles réglementaires courants afin de remplir les obligations relatives au risque d’exploitation, au risque de conformité réglementaire, au risque de blanchiment d’argent et de financement d’activités terroristes et au risque d’inconduite. Il s’agit de suivre notamment le cadre de gestion des risques d’exploitation, le cadre de gestion des risques de conformité réglementaire, le manuel mondial sur la LCBA/LCFT (lutte contre le blanchiment d’argent/lutte contre le financement du terrorisme) et le Code d’éthique de la Banque Scotia.
- Favoriser un environnement de rendement élevé et mettre en place une stratégie en matière de personnel qui attire, fidélise, perfectionne et motive les membres de l’équipe grâce à un milieu de travail inclusif; communiquer la vision, les valeurs et la stratégie d’affaires et gérer la planification de la relève et du perfectionnement de l’équipe.

**Études et expérience professionnelle**

Le responsable, Conformité recherché:

- est autorisé à vendre des fonds communs de placement au Canada;
- est titulaire d’un diplôme universitaire de premier cycle (de préférence en affaires ou en comptabilité), ou il possède une expérience de travail connexe;
- remplit toutes les exigences en matière de conformité applicable au poste, ce qui comprend la réussite du cours à l’intention des responsables de la conformité de la succursale (RCS);
- a une connaissance approfondie des responsabilités, des processus et des lignes directrices liés au poste de RCS;
- connait bien les politiques, procédures et manuels de PSI et de la Banque qui portent sur la vente et la distribution de fonds communs de placement par les succursales;
- est capable d’évaluer les risques et de relever les lacunes dans les mesures de contrôle, de formuler des recommandations et de faire état de l’