Analyste principal, Conformité

4 weeks ago

Toronto, Ontario, Canada TD Full time
Description du poste

L'équipe de conformité de TD Securities Inc. est responsable de la stratégie de conformité et des programmes de surveillance, notamment l'identification et la prévention des violations des exigences réglementaires par les employés et les clients. Cela est réalisé en :

  • Effectuer des contrôles et des surveillances
  • Proposer des formations et des éducatifs
  • Collaborer avec les régulateurs
  • Proposer une culture de conformité au sein de l'entreprise
  • Prendre des mesures préventives pour s'assurer de la conformité aux règles et réglementations
  • Examiner de nouvelles opportunités commerciales, telles que de nouveaux produits ou marchés, du point de vue de la conformité
Responsabilités

Le titulaire de ce poste sera responsable des tâches suivantes :

  • Entretenir la liste grise et la liste restreinte et conseiller sur les questions liées aux barrières d'information
  • Proposer une couverture de conformité pour la salle de contrôle ainsi que toutes les activités privées au sein de TD Securities, y compris la banque d'investissement (qui comprend les fusions et acquisitions, la finance d'entreprise et les marchés de capitaux d'actions)
  • Aider à collaborer avec les professionnels de la banque d'investissement, de la crédit global et des marchés de capitaux d'actions dans l'évaluation des transactions pour déterminer les titres à inclure dans la liste grise ou la liste restreinte
  • Proposer une couverture de conformité et un soutien en temps réel et des conseils aux secteurs d'activité au sein de la banque d'investissement (qui comprend les fusions et acquisitions, la finance d'entreprise et les marchés de capitaux d'actions), du crédit global et des marchés de capitaux d'actions, y compris le flux de transactions en temps réel
  • Être responsable de la revue et de la résolution de l'escalade des questions liées à la recherche, telles que celles qui concernent les transactions de la banque d'investissement et les restrictions potentielles
  • Être responsable de la surveillance des communications, y compris électroniques et vidéo, au sein de la banque d'investissement et d'autres groupes de courtage, conformément aux exigences et aux objectifs réglementaires
  • Être responsable de la surveillance des activités commerciales entre la recherche d'actions et la banque d'investissement et s'assurer que les groupes mènent des activités commerciales de manière indépendante
  • Aider au développement du programme de test de conformité avec des procédures opérationnelles pour répondre aux politiques internes de TD et aux meilleures pratiques de l'industrie
  • Entretenir et améliorer les politiques et procédures au sein du groupe
  • Proposer des conseils, des conseils et des interprétations de règles aux secteurs d'activité et aux leaders, souvent sans avertissement préalable
  • Proposer des conseils et des éducatifs sur les réglementations et les politiques internes à la direction et au personnel de TD Securities, à l'aide de méthodes de formation formelles et informelles
  • Identifier les questions liées à la conformité et transmettre les questions identifiées à la direction des unités commerciales et surveiller la résolution
  • Identifier les exigences de conformité en vertu de la législation, des politiques, des règlements auto-réglementaires et des décisions qui concernent la distribution de titres et la conservation des documents de test et des dossiers
  • Répondre aux questions des régulateurs
  • Projets assignés
  • Implémenter et améliorer les politiques et procédures
  • Favoriser une relation de travail coopérative avec nos partenaires commerciaux clés et les régulateurs
  • Participer aux forums et comités de l'industrie, lorsqu'applicable

  • Analyste ou analyste principal, Surveillance de la conformité – Conformité, Marchés publics

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    PosteL'analyste ou analyste principal, Surveillance de la conformité – Conformité, Marchés publics, est un membre clé de l'équipe de conformité de notre organisation. En tant que tel, il/elle est responsable de soutenir la gestion et l'avancement des activités de surveillance des placements essentielles pour promouvoir la conformité avec la loi,...

  • Consultant principal en conformité

    2 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CIBC Full time

    Vous rejoignez le groupe de la Banque CIBC comme Consultant principal en conformité. Vous vous joignez à une équipe de professionnels passionnés et déterminés à fournir aux clients des solutions de haute qualité. Votre rôle est de contribuer à l'élaboration et à la mise en œuvre de stratégies de contrôle interne pour garantir la qualité...

  • Analyste Principal en Finances

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Détails du posteL'Analyste Principal en Finances est un rôle clé au sein de l'équipe de la TD, responsable de la préparation et de la présentation de rapports financiers de haute qualité. Le candidat idéal possède une solide compréhension des principes financiers et une expérience en analyse financière.ResponsabilitésPréparer et...

  • Analyste principal stagiaire en stratégies systématiques

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Poste d'analyste principal stagiaireL'équipe Stratégies systématiques du service Marchés financiers et placements factoriels est à la recherche d'un analyste principal stagiaire pour l'été 2025. Le candidat idéal possède de solides compétences en analyse des données et en modélisation économétrique.Compétences...

  • Analyste principal stagiaire en stratégies systématiques

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Poste d'analyste principal stagiaireL'équipe Stratégies systématiques du service Marchés financiers et placements factoriels recherche un analyste principal stagiaire pour l'été 2025. Le candidat idéal possède de solides compétences en analyse des données et en modélisation économétrique.Compétences requisesExpérience en analyse de...

  • Analyste principal stagiaire en stratégies systématiques

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Poste d'analyste principal stagiaireLe service Marchés financiers et placements factoriels de CPP Investissements est à la recherche d'un analyste principal stagiaire pour rejoindre son groupe Stratégies systématiques à Toronto.Le groupe Stratégies systématiques élabore et gère des stratégies de placement systématique à l'échelle des...

  • Consultant principal en Gestion des risques et de la conformité

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CIBC Full time

    Nous sommes à la recherche d'un Consultant principal en Gestion des risques et de la conformité pour rejoindre notre équipe de GRC Reporting. En tant que membre clé de l'équipe de Gouvernance, de la Gestion des risques et de la Conformité (GRC) de la Banque CIBC, vous serez responsable de la création de rapports de GRC de haute qualité pour...

  • Analyste financier principal, comptabilité, revenus et marge

    3 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada Canadian Tire Corporation Full time

    RôleL'analyste financier principal, comptabilité, revenus et marge est responsable de la gestion des informations financières complexes et de la prise de décisions stratégiques pour améliorer la performance financière de la société. Le rôle consiste à analyser les données financières, à identifier les tendances et les opportunités, et à...

  • Analyste financier principal

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada Canadian Tire Corporation Full time

    Rôle et responsabilitésL'analyste financier principal jouera un rôle clé dans le groupe comptable et sera responsable de l'analyse des données financières, de l'identification des anomalies et des écarts, ainsi que de la mise à jour des modèles et des processus de reporting.Compétences et qualifications requisesMinimum 4 ans...

  • Analyste principal des activités, Systèmes d'entreprises, Technologie, Service juridique

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Description du posteL'équipe Systèmes d'entreprise de Technologies et données de CPP Investments recherche un Analyste principal des activités pour rejoindre son équipe. Vous travaillerez en étroite collaboration avec les membres de l'équipe de projets et les associés pour élaborer, configurer et évoluer des solutions technologiques de...

  • Analyste financier principal

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada Canadian Tire Corporation Full time

    Rôle et responsabilitésL'analyste financier principal, Transportation et Supply Chain, jouera un rôle clé au sein du groupe comptable et sera responsable de l'analyse des données financières, de l'identification des anomalies et des écarts, ainsi que de la mise à jour des modèles et des processus de reporting.Compétences et...

  • Spécialiste Principal en Fiscalité

    1 month ago

    Old Toronto, Ontario, Canada Wawanesa Insurance Full time

    Spécialiste Principal en FiscalitéWawanesa Insurance recherche un Spécialiste Principal en Fiscalité pour rejoindre son équipe de fiscalité. Le candidat idéal possède une solide expérience en fiscalité et est capable de fournir des services complets en matière de fiscalité interne et de conformité fiscale.ResponsabilitésPréparer les provisions...

  • Analyste principal de projets

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada Banque Nationale Full time

    Présentation du posteNous recherchons un Analyste principal de projets pour rejoindre notre équipe de stratégie opérationnelle. Vous serez chargé de diriger des projets de recherche et d'analyse pour améliorer l'efficacité globale de notre unité d'affaires.ResponsabilitésDiriger des projets de recherche et d'analyse pour identifier les opportunités...

  • Analyste principal des données

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada Banque Nationale Full time

    Rôle et responsabilitésL'analyste principal des données occupera un rôle clé au sein de l'équipe Analyse de données et Soutien des données clients de la Banque Nationale. En tant que membre de cette équipe, vous serez chargé de l'analyse et de l'interprétation des données pour fournir des informations précises et fiables à...

  • Titre Principal

    3 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada Canadian Tire Corporation Full time

    Présentation du poste Le poste d'analyste financier senior est un rôle clé au sein de l'équipe de gestion financière de la Canadian Tire Corporation. Le titulaire de ce poste sera chargé de fournir des informations financières précises et en temps opportun à l'équipe de direction. Cela implique l'analyse des données...

  • Spécialiste en Cybersécurité et Conformité H/F

    7 days ago

    Toronto, Ontario, Canada Sia Partners Full time

    Présentation du posteNous recherchons un Spécialiste en Cybersécurité et Conformité pour rejoindre notre équipe au Canada ou en Australie. Ce poste est idéal pour les professionnels qui souhaitent travailler dans un environnement stimulant et dynamique.Salaire et avantagesLe salaire estimé pour ce poste est de 55 000 € par an, assorti d'avantages...

  • Analyste principal en arthroplasties

    2 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada Canadian Institute for Health Information Full time

    Rôle et responsabilitésL'analyste principal, Registre canadien des remplacements articulaires (RCRA), est appelé à prendre part à des activités très diverses au sein d'une équipe multidisciplinaire. Il doit diriger des analyses sur les arthroplasties, produire des rapports annuels, effectuer des analyses de la qualité des données et appuyer...

  • Responsable principal ou responsable principale de la conformité

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada IA Financial Group Full time

    DescriptionDescription du posteLe responsable principal ou la responsable principale de la conformité, Supervision des assurances d'élaborer le programme de conformité et des contrôles de supervision relatifs à la distribution d'assurance pour la filiale iAGPSA. Cette personne veille à ce que iAGPSA dispose de normes et de contrôles de...

  • Analyste principal des données, spécialiste des marchés financiers

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Description du posteL'équipe Technologie et opérations de CPP Investments est à la recherche d'un Analyste principal des données pour rejoindre notre équipe dynamique et en constante évolution. En tant que membre de notre équipe, vous serez responsable de la gestion des relations avec les fournisseurs de données tiers, notamment...

  • Analyste principal des activités, Systèmes d'entreprises, Technologie, Service juridique

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Description du posteL'équipe Systèmes d'entreprises du service Technologies et données de CPP Investments recherche un Analyste principal des activités pour rejoindre son équipe.Vous travaillerez en étroite collaboration avec les membres de l'équipe de projets et les associés pour élaborer, configurer et évoluer des solutions...