Analyste principal, Conformité

2 weeks ago

Toronto, Ontario, Canada TD Full time
Description du poste

L'équipe de conformité de TD Securities Inc. est responsable de la stratégie de conformité et des programmes de surveillance, notamment l'identification et la prévention des violations des exigences réglementaires par les employés et les clients. Cela est réalisé en :

  • Effectuer des contrôles et des surveillances
  • Proposer des formations et des éducatifs
  • Collaborer avec les régulateurs
  • Proposer une culture de conformité au sein de l'entreprise
  • Prendre des mesures préventives pour s'assurer de la conformité aux règles et réglementations
  • Examiner de nouvelles opportunités commerciales, telles que de nouveaux produits ou marchés, du point de vue de la conformité
Responsabilités

Le titulaire de ce poste sera responsable des tâches suivantes :

  • Entretenir la liste grise et la liste restreinte et conseiller sur les questions liées aux barrières d'information
  • Proposer une couverture de conformité pour la salle de contrôle ainsi que toutes les activités privées au sein de TD Securities, y compris la banque d'investissement (qui comprend les fusions et acquisitions, la finance d'entreprise et les marchés de capitaux d'actions)
  • Aider à collaborer avec les professionnels de la banque d'investissement, de la crédit global et des marchés de capitaux d'actions dans l'évaluation des transactions pour déterminer les titres à inclure dans la liste grise ou la liste restreinte
  • Proposer une couverture de conformité et un soutien en temps réel et des conseils aux secteurs d'activité au sein de la banque d'investissement (qui comprend les fusions et acquisitions, la finance d'entreprise et les marchés de capitaux d'actions), du crédit global et des marchés de capitaux d'actions, y compris le flux de transactions en temps réel
  • Être responsable de la revue et de la résolution de l'escalade des questions liées à la recherche, telles que celles qui concernent les transactions de la banque d'investissement et les restrictions potentielles
  • Être responsable de la surveillance des communications, y compris électroniques et vidéo, au sein de la banque d'investissement et d'autres groupes de courtage, conformément aux exigences et aux objectifs réglementaires
  • Être responsable de la surveillance des activités commerciales entre la recherche d'actions et la banque d'investissement et s'assurer que les groupes mènent des activités commerciales de manière indépendante
  • Aider au développement du programme de test de conformité avec des procédures opérationnelles pour répondre aux politiques internes de TD et aux meilleures pratiques de l'industrie
  • Entretenir et améliorer les politiques et procédures au sein du groupe
  • Proposer des conseils, des conseils et des interprétations de règles aux secteurs d'activité et aux leaders, souvent sans avertissement préalable
  • Proposer des conseils et des éducatifs sur les réglementations et les politiques internes à la direction et au personnel de TD Securities, à l'aide de méthodes de formation formelles et informelles
  • Identifier les questions liées à la conformité et transmettre les questions identifiées à la direction des unités commerciales et surveiller la résolution
  • Identifier les exigences de conformité en vertu de la législation, des politiques, des règlements auto-réglementaires et des décisions qui concernent la distribution de titres et la conservation des documents de test et des dossiers
  • Répondre aux questions des régulateurs
  • Projets assignés
  • Implémenter et améliorer les politiques et procédures
  • Favoriser une relation de travail coopérative avec nos partenaires commerciaux clés et les régulateurs
  • Participer aux forums et comités de l'industrie, lorsqu'applicable

  • Conformité Analyste

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Make a Difference at CPP InvestmentsAt CPP Investments, we're a global investment organization with a dynamic and growing presence. Our current assets under management exceed $500 billion, making us one of the most respected and fastest-growing institutional investors in the world.About the RoleWe're seeking an experienced Conformité Analyste to join our...

  • Conformité Analyste

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Make a Difference at CPP InvestmentsAt CPP Investments, we're a global investment organization with a dynamic and growing presence. Our current assets under management exceed $500 billion, making us one of the most respected and fastest-growing institutional investors in the world.About the RoleWe're seeking an experienced Conformité Analyste to join our...

  • Analyste principal en conformité des marchés

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la conformité des marchés, l'analyste ou analyste principal est chargé de soutenir la gestion et le développement des activités essentielles de surveillance des investissements, nécessaires pour garantir la conformité avec les lois, règlements et politiques en vigueur. Le titulaire de ce poste se...

  • Analyste principal en conformité des marchés

    3 months ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la conformité des marchés, l'analyste ou analyste principal est chargé de soutenir la gestion et le développement des activités essentielles de surveillance des investissements, nécessaires pour garantir la conformité avec les lois, règlements et politiques en vigueur. Le titulaire de ce poste se...

  • Conformité Analyste

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Make a Difference at CPP InvestmentsAt CPP Investments, we're one of the most respected and fastest-growing institutional investors in the world. With over $500 billion in assets under management, we're shaping the future of retirement security and driving growth in the global economy.About the RoleWe're seeking a highly skilled Conformité Analyste to join...

  • Conformité Analyste

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Make a Difference at CPP InvestmentsAt CPP Investments, we're one of the most respected and fastest-growing institutional investors in the world. With over $500 billion in assets under management, we're shaping the future of retirement security and driving growth in the global economy.About the RoleWe're seeking a highly skilled Conformité Analyste to join...

  • Analyste principal de conformité

    3 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Description du posteL'équipe de gouvernance et d'assurance de la conformité mondiale (CGA) fournit une gouvernance et un contrôle pour les éléments centraux du Programme de conformité mondiale, notamment les initiatives de transformation et de technologie.Responsabilités clésMise à jour des procédures de gestion des problèmes de...

  • Analyste ou analyste principal, Surveillance de la conformité – Conformité, Marchés publics

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Description du posteL'analyste ou analyste principal, Surveillance de la conformité – Conformité, Marchés publics, est un membre clé de l'équipe de surveillance de la conformité. Ce poste est responsable de la préparation des contrôles et des tests de conformité courants, ainsi que des rapports y afférents, avec exactitude et en temps...

  • Analyste ou analyste principal, Surveillance de la conformité – Conformité, Marchés publics

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Description du posteL'analyste ou analyste principal, Surveillance de la conformité – Conformité, Marchés publics, est un membre clé de l'équipe de surveillance de la conformité. Ce poste est responsable de la préparation des contrôles et des tests de conformité courants, ainsi que des rapports y afférents, avec exactitude et en temps...

  • Analyste ou analyste principal, Surveillance de la conformité – Conformité, Marchés publics

    3 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    PosteL'analyste ou analyste principal, Surveillance de la conformité – Conformité, Marchés publics, est un membre clé de l'équipe de conformité de notre organisation. En tant que tel, il/elle est responsable de soutenir la gestion et l'avancement des activités de surveillance des placements essentielles pour promouvoir la conformité avec la loi,...

  • Analyste en conformité et réglementation

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la surveillance de la conformité, l'analyste ou analyste principal est chargé de soutenir la gestion et l'avancement des activités essentielles de surveillance des investissements, nécessaires pour garantir la conformité avec les lois, règlements et politiques régissant l'organisation ainsi que d'autres...

  • Analyste en conformité et réglementation

    3 months ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la surveillance de la conformité, l'analyste ou analyste principal est chargé de soutenir la gestion et l'avancement des activités essentielles de surveillance des investissements, nécessaires pour garantir la conformité avec les lois, règlements et politiques régissant l'organisation ainsi que d'autres...

  • Analyste en gestion des risques de conformité

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la conformité, l'analyste ou analyste principal se consacre à soutenir la gestion et l'évolution des activités essentielles de surveillance des investissements, garantissant ainsi le respect des lois, règlements et politiques en vigueur. Le titulaire de ce poste est chargé de préparer des contrôles et...

  • Analyste en gestion des risques de conformité

    3 months ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Présentation du posteRelevant du directeur de la conformité, l'analyste ou analyste principal se consacre à soutenir la gestion et l'évolution des activités essentielles de surveillance des investissements, garantissant ainsi le respect des lois, règlements et politiques en vigueur. Le titulaire de ce poste est chargé de préparer des contrôles et...

  • Analyste ou analyste principal, Surveillance de la conformité – Conformité, Marchés publics

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Poste de spécialiste en conformitéLe poste de spécialiste en conformité est un rôle clé au sein de notre équipe de Marchés publics. Vous serez chargé de soutenir la gestion et l'avancement des activités de surveillance des placements qui sont nécessaires pour promouvoir la conformité avec la loi, les règlements et les politiques régissant...

  • Analyste ou analyste principal, Surveillance de la conformité – Conformité, Marchés publics

    4 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Poste de spécialiste en conformitéLe poste de spécialiste en conformité est un rôle clé au sein de notre équipe de Marchés publics. Vous serez chargé de soutenir la gestion et l'avancement des activités de surveillance des placements qui sont nécessaires pour promouvoir la conformité avec la loi, les règlements et les politiques régissant...

  • Analyste financier principal

    2 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada Canadian Tire Corporation Full time

    À propos du posteL'analyste financier principal de transport et de chaîne d'approvisionnement jouera un rôle clé au sein du groupe comptable et sera responsable de l'analyse des données financières, de l'identification des anomalies et des écarts, ainsi que de la mise à jour des modèles et des processus de reporting.Compétences et...

  • Consultant principal en conformité

    16 hours ago

    Toronto, Ontario, Canada CIBC Full time

    Vous rejoignez le groupe de la Banque CIBC comme Consultant principal en conformité. Vous vous joignez à une équipe de professionnels passionnés et déterminés à fournir aux clients des solutions de haute qualité. Votre rôle est de contribuer à l'élaboration et à la mise en œuvre de stratégies de contrôle interne pour garantir la qualité...

  • Analyste principal des données

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Description de l'entrepriseÀ CPP Investissements, nous sommes un investisseur institutionnel dynamique et respecté, avec un actif sous gestion de plus de 500 milliards de dollars. Nous investissons les fonds du Régime de pensions du Canada (RPC) partout dans le monde pour assurer sa viabilité à long terme.Description du posteEn tant qu'analyste...

  • Analyste principal des données

    1 month ago

    Toronto, Ontario, Canada CPP Investments Full time

    Description de l'entrepriseÀ CPP Investissements, nous sommes un investisseur institutionnel dynamique et respecté, avec un actif sous gestion de plus de 500 milliards de dollars. Nous investissons les fonds du Régime de pensions du Canada (RPC) partout dans le monde pour assurer sa viabilité à long terme.Description du posteEn tant qu'analyste...