Directeur principal, surveillance des risques liés aux crimes financiers

• Diriger et gérer une équipe de haute performance pour la livraison des programmes AML/ATF, Sanctions, ABAC et culture.
• Apporter une guidance, un leadership, un coaching et un développement aux collaborateurs pour s'assurer que les résultats opérationnels et les objectifs de développement professionnel/personnel sont atteints.
• Apporter une direction stratégique sur une large et diversifiée gamme d'activités de programmes AML/ATF/Sanctions/ABAC complexes.
• Conseiller les entreprises couvertes TD sur les nouvelles et les changements des exigences réglementaires et/ou des politiques AML/ATF/Sanctions/ABAC et articuler l'impact sur leurs processus et contrôles.
• Contribuer au développement et à la mise en œuvre des programmes de conformité AML/ATF/Sanctions/ABAC.
• Travailler avec la direction des unités commerciales/seniors pour développer des stratégies, des tactiques, des politiques et des programmes proactifs pour gérer efficacement les questions réglementaires/compliance.
• Apporter des conseils, des orientations et des recommandations et agir comme une ressource spécialisée pour d'autres départements en fonction de l'expertise en matière de sujet, notamment, mais pas limité à, l'identification des clients et la diligence raisonnable, la diligence raisonnable améliorée, la politique, la gouvernance, la formation et/ou l'assurance et la vérification de la conformité.
• Gérer et fournir un suivi sur les opérations quotidiennes du département et participer à des projets spéciaux à large portée ou axés sur le client au nom de FCRM.
• Apporter des expertises et des conseils en matière de sujet et de AML/ATF/Sanctions/ABAC aux gestionnaires commerciaux, y compris le développement et la maintenance de la communication de gestion et d'analyse.
• Coordonner/gérer la participation de l'équipe aux examens réglementaires et aux audits internes/externes, examiner, emballer et suivre et fournir des informations pour le directeur exécutif du département.
• Développer et surveiller la mise en œuvre des politiques et procédures des lignes de business.
• Travailler étroitement avec les leaders pour développer et mettre en œuvre le plan d'affaires et livrer les programmes AML/ATL/Sanctions/ABAC à l'échelle de l'entreprise.
• Planifier et exécuter des activités stratégiques, examiner et communiquer les résultats et ajuster les tactiques en conséquence.
• Identifier de manière proactive les opportunités commerciales clés, effectuer des recherches et recommander des améliorations/modifications, développer des stratégies pour atteindre les recommandations et travailler étroitement avec l'équipe pour exécuter et mettre en œuvre.
• Comprendre les problèmes/TDBG et guider les autres pour protéger la réputation et les intérêts de TDBG en respectant les normes opérationnelles et les processus liés à AML/ATF/Sanctions/ABAC.
• Apporter un suivi sur les processus d'évaluation des risques lorsqu'il est nécessaire.
• Protéger les intérêts de l'organisation - identifier et gérer les risques, et faire face aux transactions/activités non standard, à haut risque, lorsque nécessaire.
• Se tenir à jour sur les questions émergentes, les tendances et les exigences réglementaires évoluantes et évaluer les impacts potentiels.
• Maintenir une culture de gestion des risques et de contrôle, soutenue par des processus efficaces en alignement avec l'appétit pour les risques.
• Collaborer avec les agences réglementaires et la police sur les examens AML/ATF/Sanctions/ABAC et les demandes connexes.
• Assurer que les employés construisent et améliorent leurs connaissances et leurs expertises, et que les employés assument la responsabilité de minimiser les risques opérationnels et réglementaires en respectant la politique de la banque et le Code de conduite.
• Responsable de la gestion de l'équipe globale en fournissant à la fois un leadership et une guidance.
• Contribuer au développement des priorités stratégiques de la ligne de business et/ou de la fonctionnalité de l'entreprise dans leur domaine opérationnel ou leur domaine de spécialité.
• Diriger une équipe de haute performance ; fournir des commentaires en cours et des évaluations de performance, coacher et développer les employés et s'assurer que les activités de gestion des performances sont entreprises et complétées pour tous les employés.
• Diriger le processus de fixation des objectifs de performance de l'équipe ; suivre, surveiller et traiter efficacement et/ou récompenser les performances dans un délai raisonnable.
• Gérer les employés en conformité avec toutes les politiques, procédures et lignes directrices de la Banque en matière de ressources humaines.
• Partager les connaissances, les informations, les compétences et les expertises en matière de sujet entre l'équipe et s'assurer que les questions et les problèmes sont communiqués en temps opportun et encourager les bonnes relations de travail avec d'autres fonctions et équipes.
• Supporter un environnement où l'équipe peut librement faire face aux défis commerciaux ; promouvoir un environnement équitable qui soutient une main-d'œuvre diversifiée et encourager l'équipe à atteindre des objectifs et des objectifs communs.
• Agir en tant qu'ambassadeur de marque pour votre domaine commercial/fonction et la banque, à l'intérieur et/ou à l'extérieur.
• Apporter un leadership en matière de gestion des personnes en recrutant le meilleur talent, en fixant des objectifs, en développant le personnel, en gérant les performances des employés, en soutenant les décisions de rémunération, en promouvant l'équipe et en gérant les mesures disciplinaires, le cas échéant.
• Supporter le développement d'une équipe de supervision des affaires de haute performance en tant que membre de l'équipe de direction.
• Diriger et gérer une fonction AML/ATF/Sanctions/ABAC importante et/ou complexe et diversifiée pour une zone de risque significatif, de complexité ou de portée, tout en développant les talents, les compétences et les capacités pour atteindre les objectifs de carrière, soutenir le succès des projets/initiatives et atteindre les résultats d'affaires.
• Apporter un suivi sur les programmes pour un portefeuille assigné de sociétés et d'entités commerciales complexes et dynamiques TD.
• Maintenir une expertise spécialisée et une connaissance approfondie pour gérer les programmes AML/ATF/Sanctions/ABAC pour plusieurs sociétés complexes, des domaines fonctionnels et/ou des lignes de business mondiales importantes.
• Apporter un coaching, un mentorat et une guidance aux praticiens, aux gestionnaires, aux cadres dans le domaine de l'expertise.
• Gérer et surveiller la discipline et la stratégie globales pour l'aire AML/ATF/Sanctions/ABAC tout en alignant sur les meilleures pratiques de l'entreprise.
• Le poste est généralement en contact avec la direction exécutive.
• Le contact principal pour la direction commerciale, les régulateurs et les auditeurs internes/externes, traitant une large gamme d'issues, y compris des informations non régulières.
• Se concentrer sur la planification à long terme pour la fonctionnalité (par exemple, 12 mois ou plus).
• Peut gérer et prioriser plusieurs projets à la fois.
• Agir en tant que point de référence le plus élevé de l'équipe pour résoudre les problèmes et fournir des directions pour résoudre les problèmes ou faire face.
• Les rapports sont généralement faits à la direction exécutive.

• Diplôme universitaire
• Diplôme universitaire avancé, accréditation professionnelle et/ou 10+ ans d'expérience pertinente dans l'industrie

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