Expert en gouvernance et conformité

1 month ago

Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

Lieu de travail: Canada

Horaire: 37.5 heures par semaine

Secteur d'activité: Conformité

Détails de la rémunération :

Nous nous engageons à garantir une rémunération équitable pour tous nos employés. En tant que candidat, nous vous encourageons à discuter ouvertement avec votre recruteur concernant les aspects de la rémunération, y compris les spécificités de ce poste.

Description du poste:

Le département de conformité de TD Securities Inc. est chargé de la stratégie de conformité et des programmes de surveillance, visant à identifier et prévenir les violations des exigences réglementaires tant pour les employés que pour les clients. Cela se fait par :

  • La réalisation de la surveillance et du contrôle
  • La fourniture de formation et d'éducation
  • La liaison avec les régulateurs
  • La promotion d'une culture de conformité au sein de l'entreprise
  • La mise en œuvre de mesures préventives pour assurer le respect des règles et règlements
  • L'examen des nouvelles opportunités commerciales, telles que de nouveaux produits ou marchés, d'un point de vue conformité

Responsabilités professionnelles :

  • Maintenir la liste grise et la liste restreinte et conseiller sur les questions de barrières d'information
  • Assurer la couverture de conformité pour la salle de contrôle ainsi que pour toutes les activités privées au sein de TD Securities, y compris la banque d'investissement
  • Collaborer avec les équipes de banque d'investissement pour évaluer les transactions afin de déterminer les titres à inclure sur les listes grise ou restreinte
  • Fournir un soutien et des conseils en temps réel aux secteurs d'activité de la banque d'investissement
  • Réviser et résoudre les problèmes de recherche liés aux transactions de banque d'investissement
  • Surveiller les communications, y compris les communications électroniques et vidéo, conformément aux exigences réglementaires
  • Assurer la surveillance des transactions, en particulier en ce qui concerne les listes grise et restreinte
  • Surveiller les activités commerciales entre la recherche en actions et la banque d'investissement
  • Aider à développer le programme de tests de conformité avec des procédures opérationnelles
  • Maintenir et améliorer les politiques et procédures au sein du groupe
  • Fournir des conseils et des interprétations des règles aux lignes d'affaires et aux dirigeants
  • Identifier les problèmes de conformité et les escalader aux responsables des unités commerciales
  • Répondre aux demandes des régulateurs
  • Participer à des projets assignés
  • Mettre en œuvre et améliorer les politiques et procédures
  • Favoriser une relation de travail coopérative avec nos partenaires commerciaux et les régulateurs clés

Compétences et qualifications requises :

  • Connaissance diversifiée des produits financiers et des règles de marché
  • Compréhension générale des activités d'enregistrement et de surveillance
  • Connaissance approfondie de l'industrie des valeurs mobilières et des opérations des marchés de capitaux
  • Capacité à penser de manière critique et à prendre des décisions
  • Excellentes compétences en communication, tant à l'écrit qu'à l'oral
  • Capacité à interagir avec le personnel et la direction à tous les niveaux
  • Capacité à travailler sous pression et à respecter des délais
  • Intégrité personnelle dans le traitement d'informations confidentielles

Autres qualifications/compétences :

  • Capacité à analyser et appliquer la réglementation dans un contexte opérationnel
  • Capacité à gérer plusieurs projets avec des délais serrés
  • Capacité à travailler de manière autonome et en équipe
  • Formation en cours de valeurs mobilières canadiennes souhaitable mais non obligatoire

Éducation et accréditation :

  • Diplôme universitaire
  • Minimum de 5 ans d'expérience en conformité dans un poste senior au sein d'une société de courtage

À propos de nous :

TD est un leader mondial dans le secteur des services financiers, offrant une expérience client exceptionnelle à des millions de ménages et d'entreprises à travers le monde. Nous nous engageons à enrichir la vie de nos clients, de nos communautés et de nos employés.

Notre programme de rémunération globale :
Notre programme de rémunération globale reflète notre engagement envers le bien-être de nos employés, incluant le salaire de base, la rémunération variable et divers avantages sociaux.

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD et nous nous engageons à soutenir nos employés dans leur réussite personnelle et professionnelle.

Mesures d'adaptation :
L'accessibilité est essentielle pour nous. N'hésitez pas à nous faire part de toute mesure d'adaptation dont vous pourriez avoir besoin pour participer au processus d'entrevue.

Nous avons hâte d'avoir de vos nouvelles.

  • Analyste principal, gouvernance de la conformité

    2 weeks ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Description du posteLe poste de Senior Analyst, Conformité et Gouvernance est un rôle clé au sein de l'équipe de gouvernance et d'assurance de la conformité mondiale de la TD. Le titulaire de ce poste travaillera en étroite collaboration avec les équipes de conformité, de gestion des risques et de contrôle interne pour fournir des conseils...

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    2 weeks ago

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    Old Toronto, Ontario, Canada BMO Financial Group Full time

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  • Dirigeant, Gouvernance et Exploitation, Conformité

    2 weeks ago

    Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Manager, Conformité, Gouvernance et ExploitationLa TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Nous sommes guidés par notre vision d'être une meilleure banque et par notre objectif d'enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.ResponsabilitésÉlaborer et mettre en œuvre des programmes de...

  • Dirigeant, Gouvernance et Exploitation, Conformité

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    1 hour ago

    Toronto, Ontario, Canada Iaawg Full time

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  • Chef de projet de gouvernance

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    Old Toronto, Ontario, Canada BMO Financial Group Full time

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  • Conseiller en Stratégie de Gouvernance

    1 month ago

    Old Toronto, Ontario, Canada BMO Financial Group Full time

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  • Chef de la gouvernance

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    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    **Description du poste**Le poste de Spécialiste en gouvernance et contrôle est un rôle clé au sein de l'équipe de gouvernance, de risques et de contrôle (GRC) de TD. Cette équipe est chargée de protéger les activités commerciales de la banque en appliquant le cadre de référence des trois lignes de défense du risque, qui comprend la...

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    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

    Contexte du poste :Le Chef de projet, gouvernance et contrôle, travaillant sous la responsabilité du directeur général, Infrastructure Business Management, s'assure de l'alignement entre les méthodologies, les politiques et les normes du projet TDS et EPDE en permettant, en participant activement et en collaborant avec l'équipe d'excellence de la...

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    1 week ago

    Old Toronto, Ontario, Canada TD Full time

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  • Conseiller expert en conformité bancaire

    7 days ago

    Toronto, Ontario, Canada National Bank Full time

    Titre du posteConseiller expert Programme RPCFATDescription du posteEn tant que Conseiller expert Programme RPCFAT, vous serez chargé de participer activement à la saine gestion des risques et notamment à l'évolution du Programme de conformité de lutte contre le recyclage des produits de la criminalité et du financement des activités terroristes...

  • Conseiller expert en conformité bancaire

    7 days ago

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  • Chef de la gouvernance des données

    6 days ago

    Old Toronto, Ontario, Canada Iaawg Full time

    Conseiller principal en gouvernance de donnéesNous recherchons un professionnel expérimenté pour occuper le poste de conseiller principal en gouvernance de données. Vous serez responsable de définir et d'opérationnaliser la gouvernance des données par la mise en œuvre d'initiatives permettant d'accélérer l'adoption et l'exécution des meilleures...