Senior Compliance Officer Institutional Equities

3 weeks ago

Montreal, Canada Banque Nationale du Canada Full time
Conseiller senior conformité marchés financiers

Professionnel sénior

Date de publication

Lieu: Montréal, Québec

Domaine d'intérêt: Gestion des risques

En tant que conseiller senior, Programme de conformité des actions institutionnelles et Surveillance des opérations, tu seras principalement responsable de la gouvernance et de la surveillance de nos activités relatives aux actions institutionnelles et aux produits dérivés. Dans le cadre de tes fonctions, tu pourras avoir un impact positif sur l’organisation en mettant à profit ta connaissance des exigences de la FINRA, de la SEC et de l’OCC.

Ce poste peut être localisé à Montréal ou à Toronto.

Ton emploi

• Superviser le programme de conformité des actions institutionnelles de NBCFI et fournir des conseils à ce sujet (y compris les opérations sur actions, les options et les activités de rachat et de création de FNB) afin d’assurer la conformité avec les règles, les règlements et les directives interprétatives applicables.

• Élaborer et effectuer une surveillance des opérations pour nos activités de négociation d’actions institutionnelles. Surveiller et enquêter sur les infractions potentielles aux lois fédérales sur les valeurs mobilières, les infractions réglementaires et les activités potentiellement suspectes qui peuvent nuire à notre organisation.

• Surveiller la conduite des affaires du personnel de négociation inscrit, y compris dans leurs communications électroniques.

• Conseiller les partenaires sur les nouveautés en matière d’exigences réglementaires, de produits, de services, d’adhésions aux bourses et de systèmes automatisés. Collaborer avec toutes les unités d’affaires et les partenaires internes afin d’identifier, de manière proactive, les expositions aux principaux risques réglementaires et de concevoir des contrôles et des plans d’action appropriés pour les gérer et les atténuer.

• Aider à gérer les examens réglementaires, les enquêtes et les demandes de renseignements de la FINRA, de l’OCC, de la SEC, et des organismes de réglementation d’État et étrangers.

NBCFI est une société de services bancaires d’investissement et de services financiers de plein exercice disposant d’un double siège social à New York (notre banque mère étant à Montréal). Nous sommes un courtier en valeurs mobilières inscrit auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) et membre de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), de l’Options Clearing Corporation (OCC) et du Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB).

Prérequis:

• Au moins 7 ans d'expérience professionnellepour un courtier, dont au moins 5 ans d’expérience en conformité

• Séries 7 et 24 requises; autres certificats réglementaires souhaitables

• Expérience des marchés boursiers et dérivés américains, des produits et des services (y compris les fonds négociés en bourse, les options, la tenue de marché et l’accès direct aux marchés) et connaissance des systèmes, des flux et des stratégies de négociation

• Maîtrise des systèmes de surveillance des opérations aux États-Unis

• Solide connaissance et expérience des règles de la FINRA, de l’OCC et de la SEC, et expérience de la coordination des examens et des réponses réglementaires des courtiers

Agilité d'apprentissage Communication Diversité et inclusion Empathie FINRA Gestion de la conformité Gestion des risques et de la conformité Initiative Marchés des capitaux Marchés financiers Résilience Series 24 Travail d’équipe

En plus d’une rémunération concurrentielle, nous te proposons, dès ton embauche, une foule d’avantage flexibles pour favoriser ton bien-être et celui de ta famille.

  • Programme santé et bien-être incluant de nombreuses options
  • Régime de retraite généreux
  • Régime d’acquisition d’actions
  • Programme d’aide aux employées et employés ainsi qu’à leur famille
  • Services bancaires préférentiels
  • Implication dans des initiatives communautaires
  • Service de télémédecine
  • Clinique virtuelle d’amélioration du sommeil
Ce sont quelques exemples qui te sont accessibles. Nous proposons une offre évolutive à l’affût des tendances, de tes besoins et de ceux de tes proches.

Nos environnements de travail dynamiques et nos outils de collaboration modernes favorisent une expérience employée agréable. Nous accordons une grande place aux idées des employées et employés. Que ce soit par nos sondages, ou encore par l’entremise de nos programmes, le dialogue en continu et le feedback sont encouragés.

Nous sommes une banque à grandeur humaine qui se démarque par son audace, sa culture entrepreneuriale et sa passion pour les gens. Nous existons pour avoir un impact positif dans la vie des gens. Nos valeurs fondamentales de complicité, d’agilité et de pouvoir d’agir sont nos sources d’inspiration. L’inclusion est au cœur de nos engagements. Nous offrons un milieu de travail sans obstacle et accessible à l’ensemble des employées et employés.

Nous visons à procurer des mesures d’accessibilité lors du processus de recrutement. Si tu as besoin d'accommodement, n’hésite pas à nous en faire part lors de tes premiers échanges avec nous. Nous accueillons les candidates et candidats de tous horizons et nous aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

Viens entreprendre tes ambitions avec nous

Pourquoi travailler à la Banque Nationale

Les occasions de progresser et de te développer sont nombreuses et variées pour te permettre de cheminer dans ta carrière. Ceci peut se traduire notamment par de l'apprentissage dans l'action et de la formation, du codéveloppement ou du jumelage, de l'accompagnement professionnel ou du mentorat, des journées carrières internes ou des tribunes pour échanger avec nos leaders.

Pour un environnement inclusif et diversifié

Nous misons sur l’inclusion dans un milieu où l’expression des caractéristiques uniques que chacune et chacun possèdent, visibles et invisibles, est valorisée. Nous accueillons les candidatures de tous les horizons et aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

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