Spécialiste Conformité

(English follows)

Spécialiste, Conformité

A propos de PEAK

Avec plus de 15 milliards de dollars d'actifs sous gestion et plus de 150 000 investisseurs servis, le Groupe Financier PEAK est approuvé par plus de 1 500 conseillers et employés à travers le Canada. Le Groupe Financier PEAK est destiné aux conseillers financiers exerçant dans les domaines de la gestion de patrimoine, des fonds communs de placement, des titres, de l'assurance et de la planification financière.

Le Groupe Financier PEAK est une entreprise privée en pleine croissance et dynamique, qui croit que son avenir réside dans le développement d'opportunités de croissance pour tous. Avec un esprit entrepreneurial, nous valorisons le leadership et le développement de nouvelles idées en équipe. Nous cultivons un esprit familial et maintenons un environnement de travail ouvert qui respecte les différences. Nos valeurs sont celles de l'innovation, l’indépendance, l’humain et l’intégrité. Nous avons été nommés Employeur de Choix par Kincentric à quatre reprises.

A propos du poste

Le mandat du département de la conformité consiste à s’assurer que PEAK dispose de politiques et de procédures, ainsi que de mesures de contrôle pour veiller à ce que toutes les exigences réglementaires soient respectées de façon efficace et efficiente. Pour se faire, nous travaillons avec les autres équipes de PEAK et nous remettons en question le statu quo. L’équipe comprend une vingtaine d’employés.

Relevant de la Direction de conformité, vous serez responsable de la supervision au siège social des activités de transactions effectuées par les conseillers de Services en placements PEAK à l’échelle du Canada. Vous serez également appelé à effectuer d’autres évaluations et approbations au siège social, notamment la révision des communications des conseillers. Vous travaillerez étroitement avec vos collègues pour vous assurer que les politiques et les procédures sont appliquées conformément au cadre réglementaire. De plus, vous appuierez les conseillers de PEAK afin de maintenir des normes élevées en matière de conformité en répondant à leurs questions dans les meilleurs délais.

Ce que vous ferez

• Évaluer les transactions quotidiennes effectuées par les conseillers de PEAK conformément aux exigences réglementaires;
• Passez en revue les rapports mensuels et trimestriels concernant les activités des conseillers de PEAK;
• Faire le suivi sur les questions soulevées lors des évaluations quotidiennes, mensuelles et trimestrielles;
• Évaluer et approuver les communications préparées par les conseillers de PEAK (marketing, médias sociaux, etc.);
• Gérer l’ensemble du processus d’inscriptions des nouveaux conseillers et des changements apportés à leurs renseignements d’inscription.
• Gérer l’ensemble du processus des activités externes, y compris l’évaluation, l’approbation, la déclaration, ainsi que la préparation des lettres de divulgation;
• Assurer le respect des autres exigences réglementaires, notamment concernant la lutte contre le blanchiment d’argent;
• Soutenir l’équipe pour toute autre question de conformité, comme les plaintes et les investigations;
• Prodiguer des conseils rapides et efficaces en réponse aux demandes des conseillers relativement à leurs activités de transaction;
• Faire état des tendances décelées au cours des évaluations quotidiennes, mensuelles et trimestrielles, et proposer des façons de combler les lacunes;
• Participer à des projets spéciaux, comme les évaluations axées sur l’OCRCVM, l’AMF et l’ACFM, mettre en œuvre des changements réglementaires et apporter des améliorations au système.

Ce que nous recherchons

• Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent;
• Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada;
• Cours sur les FNB pour les représentants en épargne collective;
• Cours à l’intention des directeurs de succursale offert par l’Institut IFSE ou par CSI (Canadian Security Institute) ou tout autre cours équivalent (un atout);
• Cours relatif au manuel sur les normes de conduite (un atout);
• Bonne connaissance de la réglementation sur les valeurs mobilières;
• Minimum de 3 à 4ans d’expérience de travail pertinente;
• Posséder de fortes compétences relationnelles;
• Avoir une excellente maîtrise des langues française et anglaise, tant à l’oral qu’à l’écrit;
• Avoir un sens développé de l’organisation;
• Être capable d’exprimer clairement des concepts complexes aux conseillers, d’exercer une influence auprès d’eux et de les guider dans l’utilisation de procédures adéquates;
• Posséder une excellente connaissance de la suite Microsoft Office;
• Détenir une connaissance pratique de Univeris/Winfund/RBroker (un atout).

Ce que nous offrons

• Poste permanent à temps plein (37.5h par semaine, du lundi au vendredi)
• Mode de travail hybride : 2 à 3 jours au bureau par semaine
• Bureaux modernes avec vue, en plein cœur du centre-ville de Montréal, facilement accessible en transports en commun (2 minutes de la station de métro Peel)
• 3 semaines de vacances et 5 journées maladies par année
• Après 3 mois de service : Assurances collectives complètes (maladie, dentaire, compte gestion santé, programme d’aide aux employés, télémédecine) prises en charge à 50% par l’employeur
• Après 3 mois de service : Programme de REER avec participation de l’employeur
• Prise en charge de 17% de la carte OPUS par l’employeur (équivalent à 2 mois gratuits par an)
• Implication dans la communauté et la cause corporative contre le cancer et autres associations
• Organisation fréquente d’événements par le comité social, basés sur l’événementiel (PEAKulture), la santé mentale et physique des employés (PEAKare) et l’implication sociale et communautaire (PEAKommunity)
• Encouragement au développement personnel à travers la formation et l’évolution interne
• Accès gratuit à la salle de gym de l’immeuble

Nous souhaitons remercier tous ceux et celles qui nous feront parvenir leur candidature, mais nous ne communiquerons qu’avec les candidats retenus pour une entrevue.

Pour plus d'informations sur le Groupe financier PEAK et d'autres opportunités de carrière actuellement disponibles chez PEAK, visitez notre site Web à: www.groupepeak.com

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Compliance Specialist

About PEAK

With over $15 billion in assets under management and serving more than 150,000 investors, PEAK Financial Group is trusted by over 1,500 advisors and employees across Canada. PEAK Financial Group is tailored for financial advisors practicing in wealth management, mutual funds, securities, insurance, and financial planning.

PEAK Financial Group is a fast-growing and dynamic private company that believes its future lies in developing growth opportunities for all. With an entrepreneurial spirit, we value leadership and the development of new ideas as a team. We foster a family-like atmosphere and maintain an open work environment that respects differences. Our values include innovation, independence, humanity, and integrity. We have been recognized as an Employer of Choice by Kincentric on four occasions.

About the role

The mandate of the compliance department is to ensure that PEAK has policies, procedures, and control measures in place to ensure that all regulatory requirements are effectively and efficiently met. To do so, we work with other teams at PEAK and challenge the status quo. The team consists of approximately twenty employees.

Reporting to the Compliance Director, you will be responsible for overseeing at the head office the transaction activities conducted by PEAK Investment Services advisors across Canada. You will also be required to perform other assessments and approvals at the head office, including reviewing advisor communications. You will work closely with your colleagues to ensure that policies and procedures are applied in accordance with the regulatory framework. Additionally, you will support PEAK advisors in maintaining high compliance standards by promptly addressing their inquiries.

What you will do

• Assess daily transactions conducted by PEAK advisors in accordance with regulatory requirements.
• Review monthly and quarterly reports regarding PEAK advisor activities.
• Follow up on issues raised during daily, monthly, and quarterly assessments.
• Evaluate and approve communications prepared by PEAK advisors (marketing, social media, etc.).
• Manage the entire process for registering new advisors and changes to their registration information.
• Manage the entire external activities process, including evaluation, approval, disclosure, and preparation of disclosure letters.
• Ensure compliance with other regulatory requirements, including anti-money laundering.
• Support the team with other compliance matters, such as complaints and investigations.
• Provide quick and effective advice in response to advisor transactional activities inquiries.
• Report on trends identified during daily, monthly, and quarterly assessments and propose ways to address gaps.
• Participate in special projects, such as assessments focused on IIROC, AMF, and MFDA, implementing regulatory changes, and making system improvements.

What We Are Looking For

• Undergraduate degree in finance or a relevant field.
• Securities trading courses in Canada.
• ETF courses for mutual fund representatives.
• Branch manager courses offered by IFSE or CSI (Canadian Securities Institute) or equivalent (an asset).
• Conduct standards manual course (an asset).
• Strong knowledge of securities regulations.
• Minimum of 3 to 4 years of relevant work experience.
• Strong interpersonal skills.
• Excellent proficiency in both French and English, both oral and written.
• Strong organizational skills.
• Ability to clearly communicate complex concepts to advisors, influence them, and guide them in using appropriate procedures.
• Excellent knowledge of the Microsoft Office suite.
• Practical knowledge of Univeris/Winfund/RBroker (an asset).

What We Offer

• Permanent full-time position (37.5 hours per week, Monday to Friday).
• Hybrid work mode: 2 to 3 days in the office per week.
• Modern offices with views, in the heart of downtown Montreal, easily accessible by public transport (2 minutes from Peel metro station).
• 3 weeks of vacation and 5 sick days per year.
• After 3 months of service: Comprehensive group insurance (health, dental, health spending account, employee assistance program, telemedicine) 50% employer-paid.
• After 3 months of service: RRSP program with employer contribution.
• Employer coverage of 17% of the OPUS card (equivalent to 2 free months per year).
• Involvement in the community and corporate cancer and other association causes.
• Frequent organization of events by the social committee, focusing on events (PEAKulture), employee mental and physical health (PEAKare), and social and community involvement (PEAKommunity).
• Encouragement of personal development through training and internal advancement.
• Free access to the building's gym.

We would like to thank all those who apply, but we will only contact candidates selected for an interview.

For more information about PEAK Financial Group and other career opportunities currently available at PEAK, visit our website at: www.groupepeak.com

Type d'emploi : Temps plein, Permanent

Rémunération: à partir de 60000,00$ par an

Avantages:

• Assurance Dentaire
• Assurance Invalidité
• Assurance Maladie Complémentaire
• Assurance Vie
• Événements d'Entreprise
• Gym sur place
• Programme d'Aide aux Employés
• REER Collectif
• Travail à domicile

Horaires de travail:

• Du Lundi au Vendredi

Types de paie supplémentaire:

• Primes

Capacité à faire le trajet ou à déménager:

• Montréal, QC H3A 2Y7: Faire le trajet sans problème ou prévoir un déménagement avant de prendre son poste (Obligatoire)

Question(s) de présélection:

• Détenez-vous le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada?
• Détenez-vous le Cours à l’intention des directeurs de succursale?
• Détenez-vous le Cours sur les FNB pour les représentants en épargne collective?

Expérience:

• Conformité: 3ans (Obligatoire)

Langue:

• Français (Obligatoire)
• Anglais (Obligatoire)

Lieu du poste : Télétravail hybride à Montréal, QC H3A 2Y7