Agent(e) de la conformité, Plaintes et enquêtes

Chez Raymond James, nous nous perfectionnons, nous collaborons, nous prenons des décisions, nous obtenons des résultats et nous nous améliorons ensemble.

Raymond James Ltée est le chef de file canadien des courtiers en valeurs mobilières indépendants qui offrent des produits et des services de placement de grande qualité aux particuliers canadiens qui recherchent des solutions personnalisées à leurs besoins en matière de gestion de patrimoine.

Agent(e) de la conformité, Plaintes et enquêtes

Quelle est l'incidence du rôle sur l'organisation?

La personne choisie aura un rôle opérationnel important dans le cadre des plaintes et des enquêtes de l'entreprise. Dans le cadre de ce rôle, vous serez responsable de soutenir la coordination et l'exécution des demandes de renseignements réglementaires émanant de divers organismes de surveillance, notamment l'OCRI, la CVMO, l'AMF et l'OSBI. Ce rôle requiert un souci du détail, de solides compétences organisationnelles et la capacité de gérer des renseignements sensibles au sein d'un environnement réglementaire effréné.

De quoi la personne titulaire du poste sera-t-elle responsable?

• Coordonner et répondre aux demandes de renseignements réglementaires émanant de l'OCRI, de la CVMO, de l'AMF, de l'OSBI et d'autres organismes de surveillance, en veillant à l'exactitude et au respect des délais.
• Suivre et organiser les demandes de renseignements réglementaires entrantes et les soumissions sortantes, en conservant une documentation claire et des pistes d'audit.
• Recueillir des données pertinentes à partir des systèmes internes pour appuyer les demandes et les enquêtes réglementaires.
• Surveiller et analyser les mesures et les tendances en matière de demandes de renseignements réglementaires afin de soutenir les rapports internes et les présentations à l'intention de la haute direction et du conseil d'administration.
• Contribuer à la réception, à la documentation et au suivi des plaintes des clients conformément aux exigences réglementaires et aux politiques internes.
• Participer aux enquêtes en procédant à l'analyse des comptes et en rassemblant les éléments de preuve pertinents.
• Examiner les courriels relatifs aux plaintes et aux demandes réglementaires, en veillant à leur exhaustivité et à leur conformité.
• Agir en tant que ressource de remplacement pendant les périodes de pointe ou en cas d'absence d'un membre de l'équipe afin d'assurer la continuité des opérations.
• Participer aux projets et initiatives liés à la conformité, en contribuant aux améliorations des processus et à l'état de préparation réglementaire.

Que pouvez-vous attendre de nous?

Notre investissement le plus important est dans les personnes.  Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des modes de travail flexibles, une rémunération concurrentielle et un ensemble d'avantages sociaux. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d'appariement des REER, un régime d'achat d'actions pour les employés, des congés payés, les journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d'autres avantages Nous appuyons également la promotion interne et la participation communautaire.

Qu'attendons-nous de vous?

• Un diplôme d'études postsecondaires en administration des affaires, en finances ou dans un domaine connexe.
• Un minimum de deux ans d'expérience dans le secteur des placements, du courtage ou des services financiers; l'expérience au sein d'une entreprise membre l'OCRI est considérée comme un atout.
• Une connaissance efficace de Microsoft Office (Excel, Word, Outlook, PowerPoint) et de Smartsheet, ainsi que la volonté et la capacité d'apprendre à utiliser de nouvelles applications et outils.
• Une familiarité avec les organismes et cadres réglementaires canadiens, notamment l'OCRI, la CVMO, l'AMF et l'OSBI.
• De solides compétences organisationnelles avec capacité à gérer plusieurs priorités et à respecter des délais serrés au sein d'un environnement effréné à fort volume.
• Un souci du détail exceptionnel et un engagement afin de maintenir un niveau de service élevé.
• De solides compétences en matière d'analyse et de communication, avec la capacité de traiter des renseignements sensibles avec discrétion.

Permis et titres de compétence

• Réussite du cours sur les valeurs mobilières au Canada, un atout.

Nous encourageons nos employés de tous les niveaux à :

• Se perfectionner sur le plan professionnel et inspirer les autres à agir de même.
• Travailler avec les autres et grâce aux autres pour produire des résultats souhaités.
• Effectuer rapidement des choix pragmatiques et agir en ayant les besoins du client en tête.
• Se responsabiliser et se considérer soi-même et considérer les autres responsables de la production de résultats qui comptent.
• Contribuer à l'évolution continue de l'entreprise.

Chez Raymond James Ltée, nous honorons, valorisons et respectons l'unicité, les expériences et les origines de tous les membres de notre personnel. Lorsque les membres du personnel donnent le meilleur d'eux-mêmes, notre entreprise, nos clients et nos communautés s'épanouissent. C'est un aspect de notre culture axée sur les personnes. L'entreprise est un employeur qui respecte l'égalité des chances et prend toutes les décisions en matière d'emploi sur la base du mérite et des besoins organisationnels.

Chez Raymond James, nous démontrons notre engagement à garantir des chances pour tous les candidats. Pour demander des mesures d'adaptation, les candidats sont priés de communiquer avec le Service des ressources humaines à l'adresse suivante : En écrivant à cette adresse courriel, les candidats peuvent faire part de leurs besoins précis et discuter des mesures d'adaptation dont ils pourraient avoir besoin pour participer pleinement au processus de recrutement.