Analyste princ., Supervision des activités, Conformité

Lieu de travail : Toronto, Ontario, Canada Horaire : 37.5 Secteur d’activité : Conformité Détails de la rémunération : n/a - n/a CAD La TD a à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l’expérience collègue à la TD. Nos politiques et pratiques en matière de rémunération ont été conçues pour permettre aux collègues de progresser dans l’échelle salariale au fil du temps, à mesure qu’ils s’améliorent dans leurs fonctions. Le salaire de base offert peut varier en fonction des compétences et de l’expérience du candidat, de ses connaissances professionnelles, de son emplacement géographique et d’autres besoins particuliers du secteur et de l’entreprise.

En tant que candidat, nous vous encourageons à poser des questions sur la rémunération et à avoir une conversation franche avec votre recruteur, qui pourra vous fournir des détails plus précis sur ce poste.

Description du poste : Job Description

Provide objective guidance, support, and advice to the Canadian Fixed Income business to promote strong Compliance controls and processes are in effect to mitigate inherent associated risks. Contribute to the development and implementation of Compliance programs related to all aspects of Compliance laws.

KEY ACCOUNTABILITIES

CUSTOMER Assist in the development and implementation of appropriate Compliance policies, processes and controls

Facilitate the periodic Compliance risk and self-assessment activities for designated business using TD’s Enterprise Compliance Risk Assessment Framework

Monitor that assessments (monitoring, risk assessment etc.) are completed and communicated in a continuous and timely fashion

Guide and complement the assigned portfolio in terms of financial, regulatory and risk management requirements

Interact with control functions within the organization

Develop analysis and insights, prepare and deliver management reporting necessary to promote accurate and thorough measurement of the risk factors present in various products

SHAREHOLDER Update business line policies and Compliance Team procedures

Analyze Compliance requirements and establish they are properly written into requirements for business projects and approved at the appropriate levels

Work with business management, and with internal and external business partners (e.g., Internal Audit, external consultants) to respond to regulatory requests, findings, audits and/or examinations

Keep abreast of emerging issues, trends, and evolving regulatory requirements in the Compliance industry and assess potential impacts

Coordinate with other Compliance partners and business governance and control partners to promote consistency in the application of Compliance programs and standards across the enterprise

Support in determining risk exposure, mitigation, and controls for new products, marketing campaigns, and expansion of existing programs

Support the enterprise-wide annual risk assessment for TD Fixed Income businesses

Support the business lines with compliance/risk controls and periodically evaluates risk mitigation efforts to make adjustments as risk/department influences change

Protect the interests of the organization - identify and manage risks, and promote the prompt and thorough resolution of escalated non-standard, high risk issues

EMPLOYEE / TEAM Participate fully as a member of the team, support a positive work environment that promotes service to the business, quality, innovation and teamwork and promote timely communication of issues/ points of interest

Provide thought leadership and/ or industry knowledge for own area of expertise and participate in knowledge transfer within the team and business

Keep current on emerging trends/ developments and grow knowledge of the business, related tools and techniques

Participate in personal performance management and development activities, including cross training within own team

Keep others informed and up-to-date about the status / progress of projects and / or all relevant or useful information related to day-to-day activities

Contribute to team development of skills and capabilities through mentorship of others, by sharing knowledge and experiences and leveraging best practices.

Lead, motivate and develop relationships with internal and external business partners / stakeholders to develop productive working relationships.

Contribute to a fair, positive and equitable environment that supports a diverse workforce

Act as a brand ambassador for your business area/function and the bank, both internally and/or externally

BREADTH & DEPTH In-depth knowledge / expertise in Compliance and working knowledge of Fixed Income securities and broader related areas

Provide advanced analysis and/or specialized reporting to support business partners, functional areas or centers of expertise

Integrate the broader organizational context into advice and solutions within the Compliance area

Understand the industry, competition and the factors that differentiate the organization

Lead projects of moderately to complex risks and resource requirements; may lead end-to-end processes or functional programs

Contact for business management, external/internal auditors, dealing with non-routine information

Recommend and implement solutions within own area of responsibility

May need to coordinate / integrate work with other areas as needed

Identify and lead problem resolution for complex requirements related issues at all levels

EXPERIENCE & EDUCATION Undergraduate degree and/or relevant professional designations or certifications as required

5+ years securities industry experience - preferably with fixed income products

Strong knowledge of Canadian Securities Market would be an asset

Strong knowledge of SRO and Provincial Securities Rules relating to fixed income

PREFERRED Canadian Securities Industry (CSI) Courses would be an asset

À propos de nous

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires : Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles

Exigences linguistiques (Québec seulement) : Sans Objet

---