Chef de la conformité de la conduite de la négociation

Aperçu Du PosteEn tant qu’organisme d’autoréglementation, l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) prend au sérieux son mandat qui consiste à établir des normes de réglementation strictes dans le secteur des placements tout en protégeant les investisseurs et en favorisant des marchés financiers sains au Canada. Faites partie d’une équipe en croissance et contribuez à l’univers dynamique et complexe des marchés financiers canadiens.Le candidat choisi aidera le directeur à diriger une équipe d’inspecteurs du Service de la conformité de la conduite de la négociation (la CCN). Ce service a pour rôle d’examiner les systèmes que les participants utilisent pour surveiller les opérations effectuées sur des titres de capitaux propres et titres à revenu fixe, et d’examiner les systèmes de négociation parallèles (SNP).Service: Conformité de la conduite de la négociationLieu de travail: TorontoType d’emploi: Emploi permanent à temps plein (hybride)Principales ResponsabilitésAssurer une exécution efficace et efficiente des inspections sur place, en veillant à ce que les modules et les procédures d’inspection soient rigoureux et efficaces et que les changements apportés aux exigences soient pris en compte et communiqués en temps opportun à l’équipeVeiller à la bonne exécution des évaluations préliminaires des courtiers afin de déterminer l’étendue de l’inspection à réaliser et les principaux facteurs de risqueVeiller à ce que les objectifs du service soient atteints au moyen d’une gestion efficace du rendementExaminer, avec les courtiers, le rapport des lacunes constatées et les mesures correctrices exigéesExaminer les activités des nouveaux membres pour s’assurer qu’elles sont conformes aux exigences établiesSuperviser les activités de perfectionnement, de formation et de mentorat du personnel de la CCNFormuler des recommandations sur les dossiers à transmettre au Service des enquêtes ou au Service de la mise en applicationAider le directeur de la conformité de la conduite de la négociation à assurer l’exploitation du serviceConseiller les participants et leur donner du soutien à l’égard des méthodes susceptibles d’améliorer leurs processus et de combler les lacunesPréparer et présenter aux membres du secteur des exposés portant sur des questions qui se rapportent à la conformitéAptitudes Et Compétences ClésÉléments essentiels: Au moins cinq années d’expérience dans le secteur des valeurs mobilièresCompréhension approfondie du processus d’exécution des opérations boursières, du processus de négociation et des systèmes de post-marchéConnaissance des règles et règlements qui s’appliquent dans le secteur des valeurs mobilièresConnaissance de l’Entrepôt de données des titres de capitaux propres et de TeamMate (un atout)Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada et du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduiteRéussite du Cours à l’intention des négociateurs, du Cours à l’intention des associés, administrateurs et dirigeants ou d’autres cours traitant de conformité (un atout)Expérience de travail dans un rôle lié aux audits ou aux inspectionsConnaissance des pratiques de gestionExpérience à un pupitre de négociation de titres de capitaux propres canadiens, du côté des achats ou des ventes, ou expérience dans un rôle lié à la conformité de la négociation au Canada (un atout)Utile À AvoirAptitude à travailler de façon autonome sur des études et des projets liés au secteur des valeurs mobilièresSolide aptitude pour la gestion de projets, la délégation de fonctions et la résolution de conflitsExcellente aptitude à communiquer oralement et par écrit et à parler devant un publicEngagement éprouvé envers le travail d’équipeCompréhension approfondie des politiques et procédures de l’OCRI relatives à l’inspection de la fonction de négociation chez les participantsBonne compréhension du rôle des divers services de l’OCRI afin d’obtenir efficacement l’information et les conseils voulusConnaissance des règles et règlements qui s’appliquent au secteur des valeurs mobilièresCe que nous vous offronsSalaire de base concurrentiel sur le marchéPrime de rendementEnvironnement de travail hybrideAvantages sociaux et compte de gestion des dépenses payés par l’employeurRégime de retraite à cotisations déterminées avec cotisations employeur dès l’entrée en fonctionJournées de congé et congés de maladie payésJournées de vacancesPrestation complémentaire durant les congés de maternité ou de paternité et remboursement des frais de formation continueEngagement et ConformitéL’OCRI s’engage à l’égalité d’accès à l’emploi et offre des mesures d’adaptation conformément au Code des droits de la personne de l’Ontario et à la Loi de 2005 sur l’accessibilité pour les personnes handicapées de l’Ontario. Si vous avez besoin de telles mesures, veuillez contacter les Ressources humaines. Aucune partie de notre processus de recrutement n’utilise l’intelligence artificielle pour sélectionner, trier ou évaluer les candidats. Toutes les candidatures sont examinées manuellement. Seuls les candidats dont le profil correspond seront convoqués à une entrevue.#hiringPour être informé des nouveaux postes de Compliance Lead à Toronto, Ontario, Canada, inscrivez-vous.Les occasions suivantes existent dans notre organisation: Seniority level: Mid-Senior level; Employment type: Full-time; Job function: Finance and Sales. #J-18808-Ljbffr